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[多项选择]发行人发行可转债如有下列情形之一出现的，中国证监会将不予核准其发行( )
A. 一次募集资金被擅自改变用途而未按规定加以纠正的
B. 成长性差，存在重大风险隐患的
C. 公司运作不规范并产生严重后果的
D. 最近三年内存在重大违法违规行为的
[多项选择]可转债发行人出现下列( )情形之一，认为无法按照规则规定披露信息的，可以向上海证交所申请豁免信息披露。
A. 发行人有充分理由认为披露某一信息会损害发行人的利益，且该信息对可转换公司债券价格不会产生重大影响
B. 上海证交所有充分理由认为披露某一信息会损害发行人的利益，且该信息对可转换公司债券价格不会产生重大影响
C. 发行人认为拟披露的信息可能导致其违反国家有关法律法规的
D. 上海证交所认可的其他情况
E. 上海证交所认为拟披露的信息可能导致其违反国家有关法律法规的
[单项选择]在中国证监会将核准文件交发行人的当日或者发行公司刊登招股说明书的前( )中午12∶00以前，发行人应向发行监管部提交“承诺函”。
A. 1个工作日
B. 2个工作日
C. 3个工作日
D. 4个工作日
[判断题]可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票。( )
[判断题]在转换期中，可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票。（）
[多项选择]担任主承销商的证券公司对拟发行可转债的发行人应重点核查的事项包括以下——。
A. 在最近三年特别在最近一年是否以现金分红,现金分红占公司可分配利润的比例,以及公司董事会对红利分配情况的解释。
B. 主营业务是否突出。是否在所处行业中具有竞争优势,表现出较强的成长性,并在可预见的将来有明确的业务发展目标
C. 是否存在发行人资产被有实际控制权的个人、法人或其他关联方占用的情况,是否存在其他损害公司利益的重大关联交易。
D. 发行人最近一年内是否有重大资产重组、重大增减资本的行为,是否符合中国证监会的有关规定。
E. 发行人是否独立运营，在业务、资产、人员、财务及机构等方面是否独立,是否具有面向市场的自主经营能力.
[多项选择]根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据( )确定。
A. 可转债的存续期
B. 流通股价格
C. 持有人要求
D. 公司财务情况
[单项选择]根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起（）后方可转换为公司股票。
A. 3个月
B. 6个月
C. 9个月
D. 12个月
[判断题]一般而言，可转换公司债券利率低于普通公司债券利率，企业发行可转债有助于降低其筹资成本（）
[多项选择]可转债具体转股期限应由发行人根据( )确定。
A. 可转换债券的存续期
B. 流通股价格
C. 持有人要求
D. 公司财务情况
[单项选择]可转债自发行之日起（）后方可转换为公司股票。
A. 3个月
B. 6个月
C. 9个月
D. 12个月
