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发布时间:2024-07-28 02:47:46

[多项选择]以下属于证券经营机构的禁止行为的有( )。
A. 非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行证券买卖活动
B. 在自己的实际控制的账户之间进行证券的买卖
C. 证券营业部把自营业务和经纪业务混合运行
D. 委托其他证券公司代为买卖证券
E. 经过批准,可以暂时挪用客户稳定的资金

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[多项选择]以下属于证券经营机构的禁止行为的有( )。
A. 非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
B. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C. 证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为
D. 委托其他证券公司代为买卖证券的行为
[多项选择]以下属于证券经纪业务禁止行为的有( )
A. 挪用客户的交易结算资金和证券
B. 根据客户的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失)
C. 向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失
D. 在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收
[单项选择]以下不属于证券自营业务禁止行为的有( )。
A. 内幕交易
B. 专设自营账户
C. 操纵市场
D. 欺诈客户
[多项选择]( )属于证券经营机构的禁止行为。
A. 非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息,并根据其买卖证券的行为
B. 以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易行为
C. 证券经营机构将自营业务和经纪业务混合操作的行为
D. 委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为
[单项选择]以下不属于证券经纪业务禁止行为的有______。
A. 挪用客户交易结算资金
B. 根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C. 在批准的营业场所之外接受客户委托
D. 降低证券交易收费标准
[单项选择]根据相关规定,以下不属于证券自营业务禁止行为的有( )。
A. 内幕交易
B. 操纵市场
C. 专设自营账户
D. 假借他人名义进行自营业务
[多项选择]以下属于证券自营业务的禁止行为有( )。
A. 借他人名义进行证券自营业务
B. 委托其他证券公司代理买卖证券
C. 将自营业务账户借以他人使用
D. 将自营业务和代理业务混合操作
E. 将自营业务和代理业务对冲操作

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