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发布时间:2023-11-03 06:34:01

[多项选择]基金管理人设置了相应的证券交易技术控制手段,目的在于( )。
A. 有效控制不公平交易行为
B. 有效控制利益输送的交易行为
C. 为公司的业绩考核提供部分量化指标
D. 通过分散投资降低系统性风险

更多"基金管理人设置了相应的证券交易技术控制手段,目的在于( )。"的相关试题:

[多项选择]某封闭式基金经管理人申请,国务院证券监督管理机构核准,拟在证券交易所上市交易。根据《证券投资基金法》的规定,下列各项中,符合该基金上市条件的有( )。
A. 基金募集期限届满,该基金募集的基金份额总额达到了核准规模的85%
B. 该基金持有人为1001人
C. 该基金募集金额为人民币3亿元
D. 该基金合同期限为12年
[多项选择]封闭式基金获准在证券交易所上市交易时,基金管理人应当根据《证券投资基金信息披露指引》规定的内容与格式,编制基金上市公告书,经基金托管人复核后,在上市交易日前2个工作日内刊登在指定报刊上,同时一式两份分别报送( )备案。
A. 国家发展改革委员会
B. 中国证监会
C. 中国人民银行
D. 上市的证券交易所
[单项选择]ETF基金合同生效后,基金管理人可以向证券交易所申请上市,上市后实行价格涨跌幅限制,涨跌幅设置为( ),从上市首日开始实行。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[单项选择]基金管理公司内部控制的( )要求通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序,维护内部控制制度的有效执行。
A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 相互制约原则
D. 成本效益原则
[判断题]在ETF信息传递和披露方面,为保证申购、赎回和买卖的正常进行,要求每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单,并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。()
[多项选择]基金信息技术系统控制包括( )。
A. 数据库和操作系统的密码口令应当分别由不同人保管
B. 信息技术设计、软件开发等技术人员不得介入实际业务操作
C. 信息技术系统需要定期稽核检查
D. 建立电子信息数据的即时保存和备份制度
[判断题]管理风险是指基金可能因为基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技术等因素,而影响基金收益水平。 ( )
[单项选择]基金的监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对证券投资基金的投资运作行为进行监管的基金是______。
A. 封闭式基金
B. 契约型基金
C. 在岸基金
D. 公募基金
[多项选择]进度计划控制的技术手段有()。
A. 横道图
B. 甘特图
C. 关键路径法
D. 流程图
E. 净值法
[单项选择]下列属于进度控制技术手段的是( )。
A. 流程图
B. 关键路径法
C. 网络图
D. 线性顺序法
[多项选择]项目进度计划控制的技术手段包括( )。
A. 筛选审查法
B. 综合单价法
C. 横道图
D. PERT图
E. 关键路径法

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