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[多项选择]证券经纪业务营销人员应当重点熟悉和掌握《证券法》中与其证券经纪业务营销活动密切相关的有关内容,并在从事营销活动时严格遵守。这些内容主要包括( )。
A. 有关禁止操纵市场行为的规定
B. 禁止欺诈客户行为的规定
C. 禁止内幕交易行为的规定
D. 有关证券从业人员的规定
[多项选择]根据证券经纪业务营销工作的专业性和特殊性,结合境外成熟市场的经验,证券经纪业务营销人员应当遵守的职业道德包括( )。
A. 守法合规
B. 诚实信用
C. 勤勉尽责
D. 专业胜任
[单项选择]( )是证券经纪业务营销人员职业道德建设的基准。
A. 专业胜任
B. 公平竞争
C. 勤勉尽责
D. 客户至上
[单项选择]( )是证券经纪业务营销人员职业道德建设的目标。
A. 客户至上
B. 公平竞争
C. 勤勉尽责
D. 诚实信用
[单项选择]证券经纪业务营销人员职业道德建设的力量是( )。
A. 勤勉尽责
B. 公平竞争
C. 保守秘密
D. 专业胜任
[单项选择]证券经纪业务营销人员职业道德建设的纲领是( )。
A. 守法合规
B. 勤勉尽责
C. 诚实信用
D. 客户至上
[单项选择]证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉是( )。
A. 公平竞争
B. 勤勉尽责
C. 客户至上
D. 友好合作
[单项选择]证券经纪业务营销人员职业道德建设的灵魂是( )。
A. 公平竞争
B. 诚实信用
C. 专业胜任
D. 客户至上
[单项选择]( )是证券经纪业务营销人员职业道德建设的义务。
A. 勤勉尽责
B. 公平竞争
C. 保守秘密
D. 诚实信用
[单项选择]在我国,证券经纪业务营销人员要到( )注册之后,才可从事证券业务营销。
A. 证券公司
B. 中国证券业协会
C. 证券交易所
D. 证券登记结算机构
[单项选择]证券经纪业务营销人员职业道德建设的根本、市场经济的基本原则是( )。
A. 客户至上
B. 公平竞争
C. 勤勉尽责
D. 友好合作
[多项选择]对证券经纪业务营销人员的违规处罚主要分为( )。
A. 自律组织的纪律处分
B. 证券监管机构的行政处罚
C. 刑事处罚
D. 以上都不正确
[多项选择]证券经纪业务营销人员建立客户关系的方法有( )。
A. 搜集目标客户名单及其基本资料
B. 了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好情况
C. 建立客户档案,整理分析客户资料
D. 确定沟通方案,把握最佳的接触时机与方法
[多项选择]证券经纪业务营销人员的职业道德建设就是把职业活动中的准则、规范转化成从业人员内在的职业素质,其包括( )。
A. 职业心理
B. 职业习惯
C. 职业情感
D. 职业前景