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发布时间:2024-02-29 02:27:05

[多项选择]上市公司发生下列情形时,属于证券法律制度禁止其增发股票的有( )
A. 公司在3年前曾经公开发行过可转换公司债券
B. 公司现任监事在最近36个月内曾经受到过中国证监会的行政处罚
C. 公司在前年曾经严重亏损
D. 公司现任董事因涉嫌违法已被中国证监会立案调查

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[多项选择]上市公司发生下列情形时,属于证券法律制度禁止其增发股票的有( )
A. 公司在3年前曾经公开发行过可转换公司债券
B. 公司现任监事在最近36个月内曾经受到过中国证监会的行政处罚
C. 公司在前年曾经严重亏损
D. 公司现任董事因涉嫌违法已被中国证监会立案调查
[多项选择]根据证券法律制度的规定,上市公司发生下列情形时,由证券交易所决定终止其股票上市的有( )。
A. 最近3年连续亏损,在限定期限内未能扭亏为盈
B. 收购人通过收购行为,持有上市公司的股份数额达到该公司已发行股份总数的70%
C. 有重大违法行为
D. 财务会计报告存在虚假记载且拒绝纠正
[多项选择]甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中,属于证券法律制度所禁止的有( )。
A. 持有甲公司3%股份的股东李某已将其所持全部股权转让给他人,甲公司董事张某在获悉该消息后,告知其朋友王某,王某在该消息为公众所知悉前将其持有的甲公司股票全部卖出
B. 乙公司经研究认为甲公司去年盈利状况超出市场预期,在甲公司公布年报前购入甲公司4%的股份
C. 甲公司董事张某存董事会审议年度报告时,知悉了甲公司去年盈利超出市场预期的消息,在年报公布前买入了本公司股票10万股
D. 甲公司的收发室工作人员刘某看到了中国证监会寄来的公司因涉嫌证券违法行为被立案调查的通知,在该消息公告前卖出了其持有的本公司股票
[多项选择]根据证券法律制度的规定,上市公司发生下列事项时,证券交易所可以决定终止其股票上市的有( )。
A. 最近3年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利
B. 收购入通过收购行为,持有上市公司的股份数额达到该公司发行股份总数的92%
C. 公司解散或者被宣告破产
D. 上市公司不按照规定公开其财务状况,且拒绝纠正
[多项选择]根据证券法律制度的规定,上市公司发生的下列情形中,证券交易所可以决定暂停其股票上市的有( )。
A. 公司的股本总额由人民币1.2亿元减至人民币1亿元
B. 公司有重大违法行为
C. 公司最近2年连续亏损
D. 公司未按规定公开其财务状况

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