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发布时间:2023-09-28 07:03:03

[多项选择]下列属于期货业协会履行职责的是()。
A. 负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
B. 组织期货从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流
C. 依法维护会员的合法权益,向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求
D. 组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究

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A. 负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
B. 组织期货从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流
C. 依法维护会员的合法权益,向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求
D. 组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究
[多项选择]期货公司违反中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的,中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有( )。
A. 取消会员资格并公告
B. 通过媒体公开谴责
C. 协会内通报批评
D. 批评
[单项选择]期货业协会是期货业的()组织,是社会团体法人。
A. 营利性
B. 自律性
C. 行政性
D. 自发性
[多项选择]按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》,期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有( )。
A. 告知客户投诉的途径、方法和程序
B. 为客户提供合理的投诉渠道
C. 暂停为投诉客户提供服务
D. 告知客户投诉程序,禁止客户越级控诉
[多项选择]按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司客户开发责任追究制度应当明确( )的责任。
A. 客户服务人员
B. 公司高级管理人员
C. 审核人员
D. 客户开发人员
[多项选择]按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有( )。
A. 告知客户投诉的途径、方法和程序
B. 为客户提供合理的投诉渠道
C. 暂停为投资客户提供服务
D. 告知客户投诉程序,禁止客户越级投诉
[单项选择]《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行()的主要依据。
A. 法律处分
B. 司法处分
C. 行政处罚
D. 纪律惩戒
[单项选择]根据《期货从业人员管理办法》,指导和监督中国期货业协会对期货从业人员自律管理活动的是( )。
A. 国务院
B. 中国证监会
C. 中国证券业协会
D. 中国人民银行
[单项选择]根据《期货从业人员管理办法》的规定,()有权指导和监督期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
A. 商务部
B. 中国证监会
C. 中国人民银行
D. 国家外汇管理局
[多项选择]根据《期货从业人员管理办法》,由中国期货业协会制订期货从业人员自律管理办法,并报中国证监会核准的事项有( )。
A. 从业资格考试
B. 执业行为准则
C. 纪律惩戒
D. 后续职业培训
[单项选择]期货交易所实施的下列行为中,不属于其履行职责的是()。
A. 监管会员及客户
B. 指定交割仓库
C. 指定期货保证金存管银行
D. 调整期货交易所收取的保证金标准
[多项选择]中国期货业协会对期货从业人员实行纪律监督,在对期货从业人员进行纪律惩戒决定之日起10个工作日内,向()报告。
A. 期货交易所
B. 中国期货保证金监控中心
C. 中国证监会派出机构
D. 中国证监会
[多项选择]下列各项属于中国期货业协会职责的有()。
A. 制定会员应遵守的行业自律性规则
B. 对会员之间、会员与客户之间的纠纷进行调解
C. 教育和组织会员遵守期货法律法规和政策
D. 依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求

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