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[多项选择]以下属于专项资产管理业务特点的有( )。
A. 集合性，即证券公司与客户是“一对多”
B. 特定性，即要设定特定的投资目标
C. 通过专门账户经营运作
D. 投资范围有限定性和非限定性之分
[单项选择]下列不是专项资产管理业务特点的是( )。
A. 集合性
B. 综合性
C. 特定性
D. 通过专门账户经营运作
[单项选择]下列各项不属于专项资产管理业务特点的是( )。
A. 综合性
B. 特定性
C. 通过专门账户经营运作
D. 证券公司于客户必须是一对一
[多项选择]证券公司从事资产管理业务，违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》(以下分别简称《试行办法》、《实施细则》)的有关规定，出现( )，应当主动改SE；未能改正的，责令改SE；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。
A. 未按照《试行办法》、《实施细则》的规定办理客户资产的托管
B. 未按照《试行办法》、《实施细则》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案
C. 未按照《试行办法》、《实施细则》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责
D. 违反《试行办法》、《实施细则》的规定与客户签订资产管理合同
[单项选择]证券公司与客户签订专项资产管理合同，形成“一对一”关系的业务是（）。
A. 专项资产管理业务
B. 限定性集合资产管理业务
C. 定向资产管理业务
D. 非限定性集合资产管理业务
[多项选择]资产管理人开展特定客户资产管理业务，不得通过（）等媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案。
A. 证券公司网站
B. 基金管理公司网站
C. 广播
D. 报刊、电视
[单项选择]申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有( )以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于5人。
A. 2年
B. 3年
C. 4年
D. 5年
[多项选择]为了控制资产管理业务风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求( )。
A. 证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务
B. 证券公司应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告
C. 证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立
D. 证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立
[单项选择]证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括( )制定的合同必备条款。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 证券交易所
D. 商务部
[多项选择]对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求的内容有 ( )。
A. 证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险
B. 证券公司应当向客户如实披露其资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险
C. 证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
D. 在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况；客户应当如实提供相关信息
[多项选择]证券公司申请从事客户资产管理业务，其资产管理业务人员必须具备的从业证书和经验要求包括( )。
A. 已经获得“证券业从业人员资格证书”
B. 具备3年以上自营业务从业经历
C. 具备3年以上资产管理业务从业经历
D. 具备3年以上投资基金管理业务从业经历
[多项选择]证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括( )。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 为多个客户办理集合资产管理业务
C. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D. 为单一客户办理集合资产管理业务
