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发布时间:2024-01-06 23:14:10

[多项选择]我国《证券公司风险处置条例》的制定依据有( )。
A. 《中华人民共和国证券法》
B. 《中华人民共和国企业破产法》
C. 《中华人民共和国公司法》
D. 《证券公司监督管理条例》

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[多项选择]我国《证券公司风险处置条例》的制定依据有( )。
A. 《中华人民共和国证券法》
B. 《中华人民共和国企业破产法》
C. 《中华人民共和国公司法》
D. 《证券公司监督管理条例》
[多项选择]下列选项中,不属于《证券公司风险处置条例》制定依据的是( )。
A. 《中华人民共和国证券法》
B. 《中华人民共和国企业破产法》
C. 《中华人民共和国公司法》
D. 《证券公司监督管理条例》
[多项选择]制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是()。
A. 化解证券市场风险,保障证券交易正常运行,促进证券业健康发展
B. 保护投资者合法权益和社会公共利益,维护社会稳定
C. 细化、落实《证券法》、《企业破产法》,完善证券公司市场退出法律制度
D. 严肃市场法纪,惩处违法违规的证券公司和责任人
[多项选择]制定《证券公司风险处置条例》的基本原则包括( )。
A. 化解证券市场风险,保障证券交易正常运行,促进证券业健康发展
B. 保护投资者合法权益和社会公共利益,维护社会稳定
C. 细化、落实《证券法》、《企业破产法》,完善证券公司市场退出法律制度
D. 严肃市场法纪,惩处违法违规的证券公司和责任人
[多项选择]《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括( )。
A. 撤销
B. 罚款停业
C. 托管、监管
D. 行政重组
[多项选择]下列各项属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有( )。
A. 停业整顿
B. 托管
C. 接管
D. 行政重组
[多项选择]《证券公司风险处置条例》规定了五种主要的风险处置措施,包括( )。
A. 停业整顿
B. 托管
C. 接管
D. 行政重组
[多项选择]下列关于制定《证券公司风险处置条例》的基本原则的说法,错误的有( )。
A. 保护投资者合法权益和社会公共利益
B. 化解证券市场风险,促进证券公司健康发展
C. 严肃市场法纪,惩处违法违规的证券公司和责任人
D. 细化落实《证券法》,完善证券公司市场退出法律制度
[多项选择]在证券公司综合治理的背景下,制定《证券公司风险处置条例》的基本原则包括 ( )。
A. 化解证券市场风险,促进证券业健康发展
B. 保护投资者合法权益和社会公共利益
C. 细化落实《证券法》,完善证券公司市场退出法律制度
D. 严肃市场法纪,惩处违法违规的证券公司和责任人
[单项选择]制定《处置条例》的指导思想是:总结近年来证券公司风险处置过程中好的措施和成功经验,立足现实需要,并考虑将来的发展趋势,进一步健全和完善证券公司市场退出机制,巩固证券公司综合治理的成果,促进证券市场健康稳定发展。()
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[多项选择]《处置条例》规定了下列哪几种主要的风险处置措施()。
A. 停业整顿
B. 托管、接管
C. 行政重组
D. 撤销
[多项选择]《证券公司风险处置条例》中,有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括 ( )。
A. 处置证券公司风险过程中,应当保障证券经纪业务正常进行
B. 证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定,收购个人债权、弥补客户的交易结算资金
C. 行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式,转让方案应由中国证监会批准
D. 行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计,并报中国证监会认定

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