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发布时间:2023-12-14 01:05:51

[多项选择]依据《证券法》,中国证监会在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有( )。
A. 依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
B. 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施
C. 依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
D. 依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理

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[多项选择]中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有( )。
A. 依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批或者核准权
B. 依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
C. 依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理
D. 依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况
[多项选择]中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行下列哪些职责()。
A. 依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批或者核准权
B. 依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
C. 依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理
D. 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施
[单项选择]我国实行的是集中统一的证券市场监督管理模式,即由中国证监会及其派出机构执行集中统一的证券市场行政监督管理职能。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[多项选择]中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据,遵循( )的原则。
A. 公开
B. 公平
C. 公正
D. 平等
[单项选择]《证券法》规定,国务院证券监督管理机构对全国证券市场实行( )监督管理。
A. 集中统一
B. 分散
C. 单一
D. 综合
[多项选择]根据《证券法》的规定,关于中国证监会对全国证券市场的管理,下列说法正确的有( )。
A. 实行集中统一的监督管理
B. 证券业和保险业、银行业、信托业分业经营
C. 证券业和保险业、银行业、信托业分业管理
D. 证券公司实行分类管理,分为经纪类和综合类证券公司
[多项选择]根据我国证券法规定,国务院证券监督管理机构可以决定暂停股票上市的情形有 ( )。
A. 公司发生重大诉讼
B. 公司最近三年连续亏损
C. 公司对财务会计报告作虚假记载
D. 公司的股票被收购人收购达到公司股本的50%
E. 公司债券所募集资金不按照审批机关批准的用途使用
[单项选择]杨氏工业集团准备发行股票,依法报请国务院证券监督管理机构审查批准。依照证券法的规定,国务院证券监督管理机构应当依照法定条件核准股票发行申请,核准程序应当公开,依法接受监督。以下关于参与核准股票发行申请的人员的行为说法错误的是:( )
A. 不得与发行申请单位有利害关系
B. 可以接受发行申请单位的馈赠
C. 不得持有所核准的发行申请的股票
D. 不得私下与发行申请单位进行接触
[多项选择]证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取()措施。
A. 清算
B. 责令停业整顿
C. 撤销经营证券业务许可
D. 撤销
E. 指定其他机构托管、接管
[多项选择]我国《证券法》对证券监督管理机构的规定内容包括( )。
A. 证券监督管理机构的职责
B. 监督管理机构履行职责可采取的措施
C. 监管人员的职业操守
D. 证券监督管理机构的设立及人员组成

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