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发布时间:2023-12-19 04:26:04

[多项选择]为证券发行出具有关文件的专业机构和人员,必须严格履行法定职责,保证其出具的文件的()。
A. 真实性
B. 准确性
C. 完整性
D. 有效性

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[多项选择]为证券发行出具有关文件的专业机构和人员,必须严格履行法定职责,保证其出具的文件的()。
A. 真实性
B. 准确性
C. 完整性
D. 有效性
[多项选择]保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件,在中国证监会指定的网站上披露,并置备于( ),以备公众查阅。
A. 发行人住所
B. 拟上市证券交易所
C. 保荐人住所
D. 主承销商和其他承销机构的住所
E. 上市公司总部
[多项选择]保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件等应当作为招股说明书的被查文件,在中国证监会制定的网站上披露,并且应该放置准备于(),以备公众查阅。
A. 发行人住所
B. 主承销商机构的住所
C. 保荐人住所
D. 拟上市证券交易所
E. 其他承销机构的住所
[判断题]为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员,自接受委托之日起至上述文件公开之后6个月内,不得买卖该种股票。 ( )
[多项选择]根据有关规定,保荐机构应就发行人创业板上市发行出具( )。
A. 招股说明书说明
B. 资本金到位情况报告
C. 发行保荐书
D. 发行保荐工作报告
E. 财务报告
[多项选择]为债券发行出具专项文件的( )及其所在机构,应当按照依法制定的业务规则、行业公认的业务标准和道德规范出具文件,并声明对所出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任。
A. 注册会计师
B. 资产评估人员
C. 资信评级人员
D. 律师
[单项选择]为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员,在该股票承销期内和期满后( )内,不得买卖该种股票。为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后( )之内,不得买卖该种股票。
A. 6个月 10日
B. 6个月 5日
C. 3个月 15日
D. 3个月 15日
[多项选择]保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查,向( )出具保荐意见。
A. 上市公司所在地工商管理机构
B. 证券业协会
C. 中国证监会
D. 证券交易所
[多项选择]发行人公开发行募集文件中如有中介机构及其签名人员出具专业意见,保荐人尽职调查的内容有( )。
A. 对投资者作出投资决策有重大影响的所有信息
B. 专业意见与尽职调查过程中获得的信息是否存在重大差异
C. 对专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的事项进行调查、复核
D. 收集充分尽职调查证据并对其进行综合分析、独立判断
E. 结合调查所获信息核查中介机构出具专业意见
[单项选择]为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业人员和机构,在该股票承销期内和期满后( )内,不得买卖该种股票。
A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 6个月

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