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[多项选择]下列关于证券公司债券说法正确的有()。
A. 证券公司债券发行必须报经中国证监会批复
B. 未经证监会批复的不准擅自发行或变相发行
C. 证券公司金融债券可以定向发行
D. 定向发行的也可以公开发行
[多项选择]下列关于证券公司的说法正确的是: ( )
A. 证券公司应当先领取证券业务经营许可证,后领取营业执照
B. 证券公司未经国务院证券监督管理机构批准,不得为其股东提供融资或者担保
C. 证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
D. 证券公司的从业人员在证券交易活动中,利用职务违反交易规则的,由所属的证券公司承担全部责任
[多项选择]下列关于证券公司的说法,正确的有( )。
A. 在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B. 我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司,不得采取合伙及其他非法人组织形式
C. 证券公司是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者
D. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务,注册资本最低限额为人民币5000万元
[单项选择]下列关于证券公司的说法中( )是正确的。
A. 设立证券公司,净资产不低于人民币5亿元
B. 证券公司经营证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币1亿元
C. 证券公司经营证券自营、证券资产管理两项业务的,注册资本最低限额为人民币3亿元
D. 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,无须经国务院证券监督管理机构批准
[不定项选择]下列关于我国证券公司的说法中,正确的有()。
A. 注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩
B. 注册资本最低限额为2亿元
C. 主要股东净资产不低于人民币2亿元
D. 设立实行审批制
[多项选择]下列关于我国证券公司的说法中,不正确的有( )。
A. 证券公司不从事证券经纪业务,证券经纪业务由专门的经纪公司经营
B. 证券公司是证券公司营销的组织实施者
C. 证券公司开展营销活动必须接受证券监督管理机构的自律管理
D. 证券公司开展营销活动必须接受证券业协会的行政监管
[单项选择]关于证券公司承销证券的说法中,错误的是()。
A. 证券公司承销证券应当同发行人签订代销或包销协议
B. 证券公司对代销或包销的证券应当先行出售给认购人
C. 证券公司可以为本公司事先预留所代销的证券
D. 证券的代销、包销,期限最长不得超过90日
[多项选择]下列关于证券公司,说法正确的是_________。
A. 综合类证券公司的注册资本最低限额为人民币5亿元,经纪类证券公司为5 000万元
B. 对证券公司的监管有资产负债监管、准备金监管、实物交易监管、代理业务限制等
C. 证券公司的注册资本低于法定时,由证券交易所撤销对其业务范围的核定
D. 证券公司办理经纪业务,如欲接受客户全权委托必须签署书面的委托协议方可进行
[多项选择]关于证券公司经营证券自营业务的说法错误的是( )。
A. 证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%
B. 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%
C. 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过3%
D. 违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备
[多项选择]关于证券公司,下列说法正确的有( )。
A. 在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B. 证券公司既是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者
C. 在我国,证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准
D. 美国对证券公司的通俗称谓是商人银行