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[多项选择]证券公司申请设立集合资产管理计划,应当按规定的内容与格式制作备案材料或申请材料的主要内容有( )。
A. 备案报告或者申请书、集合资产管理计划说明书
B. 集合资产管理合同的拟定文本、集合资产管理计划的资产托管协议
C. 推广方案及推广代理协议、关于集合资产管理计划运作中利益冲突防范和风险控制措施的特别说明
D. 管理人负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及该集合资产管理计划投资主办人员的情况登记表、管理人最近两期的净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表
[多项选择]证券公司申请设立集合资产管理计划,应当按规定的内容与格式制作申请材料,其主要内容有( )。
A. 申请书、计划说明书
B. 集合资产管理合同文本
C. 资产托管协议及资产托管机构的联机联网测试报告
D. 推广方案及推广代理协议
[单项选择]证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币()亿元。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
[单项选择]证券公司办理集合资产管理业务,设立集合资产管理计划,应当符合的要求之一是:设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币( )亿元。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[多项选择]设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,应当符合的要求包括( )。
A. 最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
B. 具有健全的法人治理结构,具有完善的内部控制和风险管理制度
C. 设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元
D. 设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元
[多项选择]证券公司申请设立集合资产管理计划,应按规定的内容与格式制作申报材料,并报经( )批准。
A. 证券交易所
B. 中国证监会
C. 证券业协会
D. 证券资金保管监督机构
[多项选择]证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,应当符合的要求有( )。
A. 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
B. 设立限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币3亿元
C. 设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币5亿元
D. 资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录