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发布时间:2024-04-06 00:52:48

[多项选择]下列各项符合融资融券交易一般规则的有( )。
A. 未了结相关融券交易前,客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用
B. 客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券,不得用于从事交易所债券回购交易
C. 客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的,证券公司应当根据约 定采取强制平仓措施,处分客户担保物,不足部分可以向客户追索
D. 证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的,应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令

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[多项选择]下列各项符合融资融券交易一般规则的有( )。
A. 未了结相关融券交易前,客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用
B. 客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券,不得用于从事交易所债券回购交易
C. 客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的,证券公司应当根据约
D. 证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的,应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令
[单项选择]约定客户从事融资、融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的()。
A. 同期金融机构活期存款基准利率
B. 同期金融机构1年期存款基准利率
C. 同期金融机构1年期贷款基准利率
D. 同期金融机构贷款基准利率
[判断题]关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则:客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易,且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的,从其约定。 ( )
[多项选择]融资融券交易的一般规则包括( )。
A. 未了结相关融券交易前,客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用
B. 客户融券卖出后,可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金
C. 客户融资买入证券后,可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融入证券
D. 客户卖出信用证券账户内证券所得价款,须先偿还其融资欠款
[多项选择]可作为融资买入或融券卖出的标的证券,一般是在交易所上市交易并经交易所认可的下列( )证券。
A. 符合交易所规定的股票
B. 证券投资基金
C. 债券
D. 其他证券
[多项选择]可作为融资买入或融券卖出的标的证券,一般是在交易所上市交易并经交易所认可的证券,具体包括( )。
A. 符合交易所规定的股票
B. 证券投资基金
C. 债券
D. 其他证券
[多项选择]以下选项中符合融资融券交易一般规则的有( )。
A. 证券公司接受客户融资融券交易委托,应当按照交易所规定的格式申报
B. 融资买入、融券卖出的申报数量只能是100股(份)或其整数倍
C. 融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价;当天没有产生成交的,申报价格不得低于其前收盘价
D. 融券期间,客户通过其所有或控制的证券账户持有与融券卖出标的相同证券的,卖出该证券的价格应遵守交易一般规则的规定,但超出融券数量的部分除外
[单项选择]证券公司为客户融券交易属于()。
A. 内幕交易
B. 操纵市场
C. 欺诈客户
D. 信用交易
[单项选择]证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中乙方信息不含( )。
A. 法定代表人
B. 联系方式
C. 公司营业执照/个人身份证件号码
D. 住所
[多项选择]在申报价格最小变动单位方面,下列各项符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有 ( )。
A. A股、债券交易为0.01元人民币
B. 基金、权证交易为0.001元人民币
C. B股交易为0.01港元
D. 债券质押式回购交易为0.01元人民币
[多项选择]证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含( )。
A. 法定代表人
B. 联系方式
C. 公司营业执照/个人身份证件号码
D. 住所
[多项选择]下列证券公司不得向该客户融资、融券的情况有( )。
A. 缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户
B. 未按照要求提供有关情况
C. 在证券公司从事证券交易不足5年
D. 其他证券公司的股东、关联人
[单项选择]( )可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例,融券卖出的价格作出限制性规定。
A. 证券登记结算机构
B. 中国证监会
C. 证券交易所
D. 证券公司
[单项选择]根据融券融资业务的相关要求,客户融资买入证券时,融资保证金比例不得低于( )。
A. 三分之一
B. 二分之一
C. 100%
D. 200%

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