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发布时间:2024-07-29 02:05:47

[多项选择]主办券商的代办业务包括( )。
A. 开立非上市股份有限公司股份转让账户
B. 受托办理股份转让公司股权确认事宜
C. 向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务
D. 根据协会或相关主办券商的要求,协助调查指定事项

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[多项选择]主办券商的代办业务包括( )。
A. 开立非上市股份有限公司股份转让账户
B. 受托办理股份转让公司股权确认事宜
C. 向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务
D. 根据协会或相关主办券商的要求,协助调查指定事项
[单项选择]按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定,下列各项属于代办股份转让主办券商代办业务的有( )。
A. 开立非上市股份有限公司股份转让账户
B. 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
C. 发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
D. 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息
[多项选择]根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试行)》规定,主办券商的主办业务包括( )。
A. 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
B. 开立非上市股份有限公司股份转让账户
C. 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息
D. 对股份转让业务中出现的问题,依据有关规则和协议及时处理并报协会备案
[单项选择]按照中国证券协会发布的有关管理办法的规定,下列属于代办股份转让主办券商主办业务的是( )。
A. 向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,授受投资者委托办理股份转让业务
B. 发布关于推荐股份转让公司的分析报告
C. 开立非上市股份有限公司股份转让账户
D. 受托办理股份转让公司股份确权事宜
[单项选择]按照中国证券协会发布的有关管理办法的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的主办业务范围业务的是( )。
A. 向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,授受投资者委托办理股份转让业务
B. 发布关于推荐股份转让公司的分析报告
C. 开立非上市股份有限公司股份转让账户
D. 受托办理股份转让公司股份确权事宜
[多项选择]根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试行)》规定,主办业务包括( )。
A. 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
B. 开立非上市股份有限公司股份转让账户
C. 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息
D. 对股份转让业务中出现的问题,依据有关规则和协议及时处理并报协会备案
[多项选择]根据中国证券业协会的有关规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括()。
A. 同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
B. 具有15家以上的营业部,且布局合理
C. 最近年度净资产不低于人民币8亿元
D. 最近年度净资产不低于人民币5亿元
[多项选择]根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定,下列关于证券公司从事代办股份转让服务业务具备条件的说法中,正确的有( )。
A. 具备协会会员资格,遵守协会自律规则,按时缴纳会费,履行会员义务
B. 经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营3年以上
C. 最近年度净资产不低于人民币8亿元,净资本不低于人民币5亿元
D. 最近2年内不存在重大违法违规行为
[多项选择]根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定,证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件有( )等。
A. 具备协会会员资格,遵守协会自律规则,按时缴纳会费,履行会员义务
B. 经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营2年以上
C. 同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
D. 最近年度净资产不低于人民币8亿元,净资本不低于人民币5亿元
[单项选择]根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定,证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件不包括( )。
A. 具备协会会员资格,遵守协会自律规则,按时缴纳会费,履行会员义务
B. 经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营3年以上
C. 最近年度净资产不低于人民币8亿元,净资本不低于人民币5亿元
D. 最近2年内不存在重大违法违规行为
[判断题]代办股份转让系统是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心,为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。( )
[多项选择]主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括( )。
A. 在挂牌前发布推荐报告
B. 向协会提交的推荐报告
C. 在公司披露定期报告后的5个工作日内发布对定期报告的分析报告
D. 在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告

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