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发布时间:2024-01-06 01:14:43

[多项选择]证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在商业银行开立( )。
A. 客户信用交易担保证券账户
B. 信用交易资金交收账户
C. 融资专用资金账户
D. 客户信用交易担保资金账户

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[多项选择]证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在商业银行分别开立( )。
A. 融券专用证券账户
B. 融资专用资金账户
C. 客户信用交易担保资金账户
D. 客户信用交易担保证券账户
[多项选择]证券公司经营融资融券业务,应当在商业银行分别开立( )。
A. 融券专用证券账户
B. 融资专用资金账户
C. 客户信用交易担保资金账户
D. 信用交易证券交收账户
[多项选择]证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在商业银行分别开立( )等账户。
A. 信用交易资金交收账户
B. 融资专用资金账户
C. 客户信用交易担保资金账户
D. 融券专用资金账户
[多项选择]根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营融资、融券业务应当具备的条件包括()。
A. 财务状况良好
B. 合规状况良好
C. 有完善的融资、融券业务管理制度
D. 有完善的融资、融券业务实施方案
[单项选择]证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的()计算融资融券业务风险资本准备。
A. 8% 
B. 10% 
C. 15% 
D. 20%
[单项选择]证券公司融资融券业务,应当在商业银行开立的账户有()。
A. 信用交易证券交收账户
B. 信用交易资金交收账户
C. 信用交易担保资金账户
D. 信用交易担保证券账户
[多项选择]证券公司在向客户融资、融券前,应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括( )。
A. 对融资融券交易所涉及的信用账户、融资与融券交易、担保物、保证金比例、维持担保比例、强制平仓等专业术语进行解释或定义
B. 约定客户从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可充抵保证金的有价证券范围和折算率、标的证券范围
C. 约定客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限、融资利率和融券费用及相应的计算公式等事项
D. 约定客户从事融资融券交易的维持担保比例和计算公式、补仓时间、补仓期限、补仓后应达到的维持担保比例以及证券公司要求客户补仓的通知方式
[多项选择]证券公司在向客户融资、融券前,应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括:( )。
A. 当事人姓名、住所等相关信息
B. 订立合同的目的和依据
C. 客户与证券公司双方的声明与保证
D. 开立信用账户的有关内容
[多项选择]证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立( )。
A. 融券专用证券账户
B. 融资专用资金账户
C. 客户信用交易担保证券账户
D. 信用交易证券交收账户
[多项选择]证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立( )等账户。
A. 融券专用证券账户
B. 融资专用证券账户
C. 客户信用交易担保证券账户
D. 信用交易证券交收账户
[多项选择]证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立( ),并以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。
A. 实名信用资金账户
B. 客户信用交易担保证券账户
C. 信用交易证券交收账户
D. 信用交易资金交收账户
[多项选择]证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立 ( ),并以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。
A. 融券专用证券账户
B. 客户信用交易担保证券账户
C. 信用交易证券交收账户
D. 信用交易资金交收账户
[单项选择]在融资融券业务中,业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内,其中对单一客户融券业务规模不得超过净资本的( )。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%

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