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发布时间:2023-10-05 14:32:27

[多项选择]下列关于期货交易风险揭示和管理的表述,正确的有( )。
A. 期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
B. 期货公司应当在期货经纪合同中约定风险的标准、条件及处置措施
C. 期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》
D. 《期货交易风险说明书》由期货公司参照中国证监会制定的格式文本制定

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[多项选择]下列关于中国期货业协会会员的表述中,符合《期货交易管理条例》规定的有( )。
A. 期货公司应当加入中国期货业协会,缴纳会员费
B. 期货公司以外的专门从事期货经营的机构应当加入中国期货业协会,缴纳会员费
C. 期货从业人员应当加入中国期货业协会,其会员费由所在机构代为缴纳
D. 期货从业人员资格考试合格人员可以自愿加入中国期货业协会,并缴纳会员费
[单项选择]关于期货交易所,下列表述错误的是()。
A. 会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额,由会员出资认缴
B. 期货交易所应按照其章程实行自律性管理
C. 申请设立会员制期货交易所时,应向中国证监会提交董事会成员名单及简历
D. 中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理
[多项选择]关于我国期货交易所对风险准备金制度的具体规定,以下表述正确的有( )。
A. 交易所应当按照手续费收入30%的比例提取风险准备金
B. 风险准备金必须单独核算,专户存储
C. 风险准备金的动用必须经交易所理事会批准,报中国证监会备案后按规定的用途和程序进行
D. 当风险准备金余额达到交易所注册资本10倍时,经中国证监会批准后可不再提取
[多项选择]下列关于期货交易所会员的表述中,正确的有()。
A. 经纪公司会员只能接受客户委托
B. 非经纪公司会员只能从事自营
C. 出市代表只能接受本会员单位的交易指令
D. 所有会员必须委派出市代表进交易大厅进行期货交易
[多项选择]下列关于期货交易结算的表述,正确的有( )。
A. 客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容
B. 期货公司对客户进行结算,经与客户协商一致,结算科目的内容、格式、处理方式
C. 期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构得结算结果对客户进行当日结算
D. 期货公司应当建立结算数据的备份制度
[多项选择]关于芝加哥期货交易所豆粕期货合约,以下表述正确的有( )。
A. 交易单位为100短吨
B. 报价单位为美元/短吨
C. 最小变动价位为10美分/短吨
D. 交割等级为蛋白质含量43%的一等豆粕
[单项选择]关于期货交易所理事会,下列表述正确的是()。
A. 理事会是期货交易所会员大会的常设机构
B. 理事会由会员理事和非会员理事组成,其中会员理事由理事会选举产生
C. 期货交易所总经理由中国证监会提名,由理事会选举产生
D. 理事会会议每年召开1次
[单项选择]下列关于期货交易所风险准备金的说法,不正确的是( )。
A. 期货交易所从收取的期货交易手续费中提取风险准备金
B. 风险准备金是确保交易所担保履约的备付金
C. 期货交易所可以使用风险准备金进行交易设施改善
D. 风险准备金应当单独核算、专户存储
[多项选择]关于实行会员分级结算制度的期货交易所,下列表述正确的有( )。
A. 期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金
B. 结算会员对非结算会员结算、收取和追加保证金
C. 期货交易所只对结算会员结算、收取和追加保证金
D. 期货交易所应当向结算会员收取结算担保金
[多项选择]关于芝加哥期货交易所大豆期货合约,以下表述正确的有______。
A. 交易单位为5000蒲式耳
B. 报价单位为美分/蒲式耳
C. 最小变动价位为0.25美分/蒲式耳
D. 合约交割月份7月、9月、11月、3月、5月
[多项选择]关于我国期货交易的集合竞价,以下表述正确的有______。
A. 开盘价和收盘价均由集合竞价产生
B. 开盘价集合竞价在某品种某月份合约每一交易日开市前5分钟内进行
C. 集合竞价采用最大成交量原则
D. 竞价中的买卖申报单以价格优先、时间优先的原则进行排序
[多项选择]关于上海期货交易所的铜期货合约,以下表述正确的有______。
A. 最小变动价位为10元/吨
B. 最后交易日为合约交割月份的15日(遇法定假日顺延)
C. 交割日期为最后交易日后连续5个工作日
D. 交易单位为5吨/手
[多项选择]下列关于我国公司从事境外期货交易的表述,()是正确的。
A. 未经批准,任何单位或者个人不得直接或间接从事境外期货交易
B. 从事境外期货交易须经中国证监会批准
C. 从事境外期货交易需报国务院批准
D. 期货经纪公司禁止从事境外期货交易
[多项选择]下列关于期货交易所监督和管理的说法正确的是()。
A. 期货交易所针对违反交易所业务规则的行为应制定查处办法,并报中国证监会批准
B. 经中国证监会批准后,期货交易所工作人员可在交易所会员单位中兼职
C. 在中国证监会备案后,期货交易所的理事长可在其他与期货无关的营利性组织中兼职
D. 期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则,应当征求中国证监会的意见,并在正式发布实施前,报告中国证监会
[单项选择]关于《风险揭示书》,下列表述不正确的是( )。
A. 客户应认真详细阅读,然后由客户签名
B. 客户一旦签名,就表明了其已阅读并完全理解,且愿意承担证券市场的各种风险
C. 一般来说,《风险揭示书》会告知客户从事证券投资将面临的风险
D. 《风险揭示书》便于客户了解诸如股市的风险等事项
[单项选择]根据《期货交易管理条例》,下列关于期货交易必须遵守的规则的说法,错误的是()。
A. 在期货交易所进行期货交易的,应当是期货交易所会员
B. 期货公司不得向客户做获利保证
C. 期货公司可以在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险
D. 期货交易所向会员收取的保证金,属于会员所有

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