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发布时间:2024-07-25 07:02:59

[多项选择]下列关于买断式回购初始结算的待交收处理的说法,正确的有( )。
A. T日日终中国结算上海分公司完成T-1日所有证券交易。有效认购的资金交收后,进行T+0预交收
B. 国债买断式回购初始结算交收日(T+1日)日终,中国结算上海分公司按照现行业务规则在结算参与人现有结算备付金账户中完成资金交收
C. T+2日交收截止时点前,违约结算参与人补足违约金额的,中国结算上海分公司将待处分证券从专用清偿证券账户划拨至其证券交收账户,并代为划拨至相应的证券账户
D. T+2日交收截止时点前,违约结算参与人仍未补足违约金额的,从T+3日起,中国结算上海分公司有权变卖待处分证券,以变卖所得弥补违约金额

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[多项选择]下列关于买断式回购初始结算的待交收处理的说法,正确的有( )。
A. T日日终中国结算上海分公司完成T-1日所有证券交易。有效认购的资金交收后,进行T+0预交收
B. 国债买断式回购初始结算交收日(T+1日)日终,中国结算上海分公司按照现行业务规则在结算参与人现有结算备付金账户中完成资金交收
C. T+2日交收截止时点前,违约结算参与人补足违约金额的,中国结算上海分公司将待处分证券从专用清偿证券账户划拨至其证券交收账户,并代为划拨至相应的证券账户
D. T+2日交收截止时点前,违约结算参与人仍未补足违约金额的,从T+3日起,中国结算上海分公司有权变卖待处分证券,以变卖所得弥补违约金额
[单项选择]国债买断式回购初始结算交收日T+1日终,结算参与人T+1日有交收透支且将T日已待交收证券申报为待处分证券的,中国结算上海分公司应( )从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券。
A. 按成交顺序由前往后
B. 按成交顺序由后往前
C. 按成交编号由前往后
D. 按成交编号由后往前
[单项选择]国债买断式回购初始结算交收E(T+1日)日终,结算参与人T+1日有交收透支且特T日已待交收证券申报为待处分证券的,中国结算上海分公司应( )从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券。
A. 按成交顺序由前往后
B. 按成交顺序由后往前
C. 按成交编号由前往后
D. 按成交编号由后往前
[单项选择]下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法,错误的是( )。
A. T日中国结算上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后,进行T+0日资金预交收
B. 结算参与人的结算备付金账户内可用资金小于当日清算应付净额的,或当日清算应收净额不足抵补历史透支的,该参与人T+0日预交收资金
C. 证券方面,中国结算上海分公司根据清算结果,按照银货对付的原则,将逆回购方资金划至正回购方指定账户
D. T日所有证券交易资金清算后为净应付的,且结算参与人结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的,中国结算上海分公司将对其实施证券待交收处理
[多项选择]下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法,不正确的有( )。
A. T日中国结算上海分公司完成T—1日所有证券交易、有效认购的资金交收后,进行T+0资金预交收
B. 结算参与人的资金交收账户内可用资金小于当日清算应付净额的,或当日清算应收净额不足抵补历史透支的,该参与人T+0预交收资金不足,其差额为待交付金额必须在T+1日交收截止时点前补入其资金交收账户内
C. 证券方面,中国结算上海分公司根据清算结果,按照见券付款的原则,将逆回购方资金划至正回购方指定账户
D. T日所有证券交易资金清算后为净应付的,且结算参与人资金交收账户内剩余可用资金小于该应付净额的,中国结算上海分公司将对其实施证券待交收处理
[多项选择]在买断式回购初始结算中,如T+1日结算参与人资金交收违约,中国结算上海分公司将( )。
A. 将按相关待交收处理规则确定待处分证券
B. 对待处分证券及其权益依法拥有处置权
C. 计收利息及交收违约金
D. 不能提请证交所暂停该计算参与人的买断式回购交易资格
[多项选择]关于中国结算上海分公司买断式回购的初始交易结算的资金交收,下列说法正确的有( )。
A. T日,中国结算上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后,进行T+0资金预交收
B. 结算参与人的结算备付金账户内可用资金小于当日清算应付净额的,或当日清算应收净额不足抵补历史透支的,该参与人T+0日预交收资金不足,其差额为待交付金额,而且必须在T+1日交收截止时点前补入其结算备付账户内
C. T+1日所有证券交易资金清算后为净应付,且结算参与人结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的,中国结算上海分公司将对其实施证券待交收处理
D. T+1日,中国结算上海分公司进行资金交收时,将结算参与人应付净额由其结算备付金账户划拨至中国结算上海分公司资金集中交收账户,在结算参与人已完成证券交收义务的前提下,将应收净额由资金集中交收账户划入其结算备付金账户
[多项选择]下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有( )。
A. 到期结算采用逐笔方式交收
B. 到期结算由证券公司登记结算
C. 两次结算包括初始结算和到期结算
D. 一次成交、两次结算
[多项选择]中国结算上海分公司买断式回购的初始交易结算的证券交收,下列说法正确的有( )。
A. 中国结算上海分公司根据清算结果,按照货银对付的原则,将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拨
B. T日日终,中国结算上海分公司按照结算参与人委托,将国债从买入证券账户划拨至结算参与人证券交收账户,再统一划拨至证券集中交收账户
C. T日所有证券交易资金清算后为净应收的,或T日所有证券交易资金清算后为净应付,但结算参与人结算备付金内剩余可用资金不小于该应付净额的,中国结算上海分公司将应付标的国债从证券集中交收账户划拨至结算参与人证券交收账户,完成中国结算上海分公司与结算参与人之间不可撤销的证券交收,并代为划拨至相应卖出证券账户
D. T日所有证券交易资金清算后为净应付,且结算参与人结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的,中国结算上海分公司将对其实施证券待交收处理
[多项选择]下列关于证券交易所买断式回购到期回购结算中履约金归属判定规则的说法正确的有( )。
A. 融资方履约,融券方申报不履约,保证金归融资方
B. 双方均无力履约,保证金归风险基金
C. 融资方申报不履约,融券方无力履约,保证金归融券方
D. 融资方无力履约,融券方履约,保证金归融券方

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