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[单项选择]某上市公司于2010年6月1日公告募集说明书，拟发行可转换公司债券。6月1日前20个交易日，该公司股票均价为15元，前一个交易日的股票均价为20元。下列转股价格符合规定的是( )。
A. 12元
B. 16元
C. 18元
D. 22元
[单项选择]向不特定对象公开募集股份时，发行价格应不低于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。（）
[单项选择]上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前( )个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
[单项选择]甲上市公司成立于2002年10月。2010年10月，甲公司准备发行分离交易可转换公司债券。关于该公司的下列情况中，符合发行该种债券条件的是( )。
A. 最近6个月内不存在违规对外提供担保的行为
B. 最近一期末经审计的净资产不低于人民币10亿元；最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息
C. 最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券一年的利息，但最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%除外
D. 本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的15%，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
[多项选择]甲上市公司于2010年3月公布了该公司2009年年度报告，根据规定，在报告中应提供截至报告期末公司前3年的主要会计数据和财务指标，这些数据和指标主要包括( )。
A. 归属于上市公司股东的净利润
B. 经营活动产生的现金流量净额
C. 每股经营活动产生的现金流量净额
D. 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润
E. 归属于上市公司股东的每股净资产
[多项选择]甲上市公司拟于2010年12月1日增发新股，律师团在审查相关资料时发现该公司2010年5月1日未经股东大会同意为乙公司向A银行借款提供担保，当时乙公司的资产负债率已经高达80%，但是该公司2010年6月15日主动与A银行协商解除了该项担保。律师团对该事项是否影响增发产生了如下意见，其中正确的有( )。
A. 构成违规担保
B. 不构成违规担保
C. 由于发行时该担保事项已经消除，不影响该公司增发新股
D. 由于该担保事项发生在最近12个月内，构成该公司增发新股的障碍
[多项选择]要想确定定价基准日前20个交易日股票交易均价，应先得出前20个交易日( )。
A. 交易价格
B. 交易总额
C. 市净率
D. 交易总量
[多项选择]2010年5月，甲上市公司拟申请发行2800万元的可转换公司债券，保荐人对该公司进行调查了解后，发现的下列事实中，构成发行可转换公司债券障碍的有( )。
A. 2009年6月因未按时公告2008年度的财务会计报告而受到证券交易所的谴责
B. 截至2010年4月底，净资产为32000万元，在本次申请发行可转换公司债券之前，累计债券余额为12000万元
C. 经注册会计师核验，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为8%；扣除非经常性损益后，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为6.8%
D. 乙能源股份有限公司(系上市公司)为其公开发行可转换公司债券提供连带责任保证
[多项选择]红尘公司是一家中小企业板上市公司，2010年经营状况不佳，根据规定，如果该公司出现下列( )情形，深圳证券交易所有权对其股票交易实行退市风险警示。
A. 最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值
B. 最近1个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过2亿元且占净资产值的50%，以上(主营业务为担保的公司除外)
C. 最近1个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的
D. 最近2个会计年度连续被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的
E. 连续30个交易日，公司股票涨幅每日达5%
[多项选择]假设1～5日均为交易日，根据某证券公司1日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金5亿元，当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元。2日上午，该公司补人资金5000万元，下午17:00前补入资金5000万元，4日上午补入资金5000万元，5日又补入资金5000万元，试问下列表述中正确的是( )。
A. 该公司应付上海证券登记结算公司罚金，金额为75万元
B. 该公司2日在上海证券登记结算公司透支1亿元
C. 该公司1日在上海证券登记结算公司透支2亿元
D. 该公司4日在上海证券登记结算公司透支5000万元
[单项选择]张某在深圳证券交易所某上市公司任总经理，2010年6月任期届满。对于张某所持有的该公司股份，下列说法正确的是( )。
A. 张某在任职期间不得转让其股份
B. 张某任职期间可以转让其股份
C. 张某离职后可以转让其股份
D. 张某离职后1年内不得转让其所持公司股份
[单项选择]2010年3月1日，甲上市公司披露了2009年的财务会计报告，后证监会在某次检查中发现甲上市公司2009年度财务会计报告存在重大遗漏，并于2010年5月5日全国性的财经报纸和电视媒体上进行了公开揭露，甲公司于5月30日在官方指定的报纸上公告并更正了财务会计报告信息；投资者得知这一情况后，纷纷向甲上市公司提出了索赔要求。假设不存在举证问题，根据证券法律制度的规定，下列投资者的损失可以被认定为与该虚假陈述行为构成因果关系的是( )。
A. 刘某，原为甲上市公司股东，在2010年4月10日卖出了自己持有的全部股票
B. 张某，新股民，在朋友张某的介绍下于2010年5月10日购入甲公司的股票
C. 赵某，甲公司的财务总监，明知甲公司的财务报告有重大遗漏，仍于2010年4月购入甲上市公司股票
D. 李某，职业股民，于2010年5月2日以18元/股的价格购入甲公司的股票，于5月31日以10元/股的价格卖出该股票
