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[多项选择]关于ETF二级市场交易,T日日终,中国结算上海分公司按照结算参与人委托,将 ( )从投资者证券账户划拨至结算参与人证券交收账户,再统一划拨至证券集中交收账户。
A. 结算参与人名下证券账户T日卖出的ETF份额、赎回所用的ETF份额、申购所用的组合证券
B. 由于T日赎回需从基金管理人ETF证券账户付出的组合证券
C. 结算参与人名下证券账户T日买入和申购的ETF份额、赎回的组合证券
D. 由于T日申购而需转入基金管理人ETF证券账户的组合证券
[单项选择]按照上海市场B股清算交收模式,采用逐项交收时,中国结算上海分公司根据结算交收指令于T+2日下午( )之前完成所有交收指令的预对盘。
A. 1:00
B. 1:30
C. 2:00
D. 3:00
[多项选择]能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有( )。
A. 上海证券交易所
B. B股的境外代理商
C. 证券公司
D. B股托管银行
[多项选择]中国结算上海分公司同结算参与人之间的资金交收流程包括( )。
A. 交易日(T日)闭市后,交易所将前一日交易成交数据通过交易系统发送至中国结算上海分公司
B. 中国结算上海分公司的登记结算系统按照净额结算原则,对所有结算单位当日的证券买卖进行轧差清算,并产生清算金额(清算金额:净卖金额-净买金额)
C. 中国结算上海分公司在进行中央清算时同时计算有关费用,产生各结算单位的实际应收、应付金额
D. 中国结算上海分公司在清算完成后,通过远程数据通讯方式向各结算单位提供当日清算数据汇总表,列示结算单位当日对中国结算上海分公司的应收、应付资金数额,即中国结算上海分公司对结算单位发出结算指令
[多项选择]中国结算上海分公司的买断式回购到期购回结算业务流程是( )。
A. 中国结算上海分公司于到期购回日(R日)对参与人买断式回购到期购回进行单独清算,并通过结算明细文件向参与人发送明细清算数据
B. 中国结算上海分公司于R+1日14:00进行买断式回购到期购回资金交收,在剔除融资方结算参与人已做不履约申报的交易后,按买断式回购的成交顺序自前往后逐笔检查其专用结算备付金账户中是否有足额资金
C. 各融资方结算参与人应在R+2日14:00前将所有应付款项足额划入其专用结算备付金账户
D. R+3日最终交收时点前,对于双方履约的交易,中国结算上海分公司将卖出证券账户中相应标的国债解冻,划拨至融券方参与人专用证券交收账户。再划拨至融资方参与人专用证券交收账户,最终代为划拨至相应买入证券账户
[多项选择]对于出现交收透支的结算参与人,中国结算上海分公司可采取( )措施。
A. 按每日透支金额的1‰向结算参与人收取罚息
B. 冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券
C. 要求结算参与人立即补足透支金额
D. 强制卖出暂扣证券
[多项选择]在买断式回购初始结算中,如T+1日结算参与人资金交收违约,中国结算上海分公司将( )。
A. 将按相关待交收处理规则确定待处分证券
B. 对待处分证券及其权益依法拥有处置权
C. 计收利息及交收违约金
D. 不能提请证交所暂停该计算参与人的买断式回购交易资格