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发布时间:2023-10-11 21:34:40

[多项选择]在金融监管的日常监管中,非现场监管的主要方法包括( )。
A. 水平比较分析法
B. 全面检查法
C. 历史比较分析法
D. 专项检查法
E. 行业比较分析法

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[多项选择]在金融监管的日常监管中,非现场监管的主要方法包括( )。
A. 水平比较分析法
B. 全面检查法
C. 历史比较分析法
D. 专项检查法
E. 行业比较分析法
[单项选择]现场检查和非现场监管成为金融监管经常运用的措施。非现场监管的主要依据是()
A. 紧急介入
B. 风险评估
C. 报表制度
D. 现场检查
[单项选择]现场检查和非现场监管成为金融监管经常运用的措施,( )属于非现场监管的主要依据。
A. 紧急介入
B. 风险评估
C. 报表制度
D. 现场检查
[单项选择]银行监管的内容主要包括( )。

Ⅰ.市场准人监管 Ⅱ.日常运营监管

Ⅲ.市场退出监管 Ⅳ.金融安全监管

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括( )。
A. 对基金销售机构的资格审核
B. 对基金销售机构高级管理人员的资格审核
C. 对基金销售机构销售人员从业行为的监管
D. 对基金销售各环节的监管
[多项选择]基金监管部的日常持续监管方式主要有( )。
A. 现场检查
B. 随机抽查
C. 非现场检查
D. 重点检查
[单项选择]对烟叶复烤加工企业日常监管主要采用(  )、实地监管的方法。
A. 信息收集
B. 对比分析
C. 现场检查
D. 调查核实
[单项选择]市场监管对象信息采集的主要方法不包括( )。
A. 日常检查
B. 法律宣传
C. 举报和投诉
D. 市场调研
[多项选择]中国证监会对基金管理公司进行日常监管的主要方式包括( )。
A. 临时检查
B. 随机检查
C. 非现场检查
D. 现场检查
[多项选择]对烟叶复烤加工企业日常监管主要采用()的方法。
A. 信息收集
B. 现场检查
C. 实地监管
D. 调查核实
[多项选择]基金的日常监管包括( )。
A. 在监督基金投资运作中,是否在基金信托协议中事先与基金管理公司订明相关权责
B. 在办理基金清算过程中是否能保证清算的及时高效进行
C. 在复核中是否科学的评估基金净值
D. 在办理与基金托管业务相关的信息披露时,是否及时、真实、准确和完整的履行信息披露业务
[多项选择]银行监管当局的监管内容主要包括( )。
A. 收益标准
B. 公司治理
C. 市场准
D. 市场运营
E. 市场退出

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