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[多项选择]担任主承销商的证券公司应当重点关注并在尽职调查报告中予以说明有——。
A. 存在对公司经营能力和收入有重大影响的关联交易
B. 上市公司前次发行完成后，效益显著下降；或利润实现数未达到盈利预测的85%
C. 与同行业其他公司相比，公司重要财务指标如应收帐款周转率和存货周转率异常，可能存在重大风险
D. 公司本次发行筹资计划与本次募集资金投资项目的资金需要及实施周期相互不匹配，投资项目缺乏充分的论证
E. 公司曾发生募集资金的实施进度与原招股文件所作出的承诺不符，募集资金投向变更频繁，使用效果未达到公司披露的水平
[多项选择]担任主承销商的证券公司应当重点关注下列哪些事项，并在尽职调查报告中予以说明( )
A. 公司现金流量净增加额为负，且经营性活动所产生的现金流量净额为负，可能出现支付困难
B. 公司资金大量闲置，资金存放缺乏安全和有效的控制，或者大量资金用于委托理财
C. 公司内部控制制度存在较大缺陷
D. 公司可能不具备可持续发展的能力，经营存在重大不确定性
[多项选择]主承销商在股票承销前，应当进行尽职调查，调查范围包括( )。
A. 发行人
B. 市场
C. 投资者状况
D. 产业政策
[多项选择]保荐人（主承销商）的尽职调查必须达到的目的有（）。
A. 充分了解发行人的经营情况
B. 充分了解发行人面临的风险和问题
C. 有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律、法规及中国证监会规定的发行条件
D. 了解发行人的财务状况
[单项选择]企业发行短期融资券的承销团有3家或3家以上承销商的，可设( )家联席主承销商或副主承销商，共同组织承销活动。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[多项选择]担任主承销商的证券公司对上市公司发行新股应当重点关注的事项，并在尽职调查报告中予以说明的包括有：——。
A. 公司曾发生募集资金的实施进度与原招股文件所作出的承诺不符，募集资金投向变更频繁，使用效果未达到公司披露的水平。
B. 公司本次发行筹资计划与本次募集资金投资项目的资金需要及实施周期相互不匹配，投资项目缺乏充分的论证；
C. 市公司前次发行完成后，效益显著下降；或利润实现数未达到盈利预测的80%；
D. 公司资产负债率过低，通过股本融资会导致公司财务结构更加不合理，或公司缺乏明确的投资方向，资金可能出现剩余.
[单项选择]股票发行申请过程中，主承销商尽职调查的绝大部分工作集中于( )阶段。
A. 提交发行申请文件前的尽职调查
B. 发审会前重大事项的调查
C. 发审会后重大事项的调查
D. 招股说明书刊登前一个工作日的核查验证
[单项选择]公司发行境内上市外资股，应当委托经（）认可的（）证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。
A. 国务院；境内
B. 中国证监会；境内
C. 国务院；境外
D. 中国证监会；境外
[多项选择]境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人时，应具备以下条件——。
A. 受到所在地证券监管部门的有效监管
B. 具有相当于人民币12000万元以上的净资产
C. 拥有广泛的营业网络
D. 具有3名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员
E. 最近2年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚
[单项选择]当公司股票发行有三家以上承销商时，承销团可设一家( )，协助主承销商组织承销活动。
A. 包销商
B. 代销商
C. 分销商
D. 副主承销商
[多项选择]境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人时，应具备的条件有( )。
A. 受到所在地证券监管部门的有效监管
B. 具有相当于人民币12000万元以上的净资产
C. 拥有广泛的营业网络、最近2年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚
D. 具有3名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员
[单项选择]超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额( )的股份。
A. 10%
B. 15%
C. 20%
D. 25%
