题目详情
当前位置:首页 > 职业培训考试
题目详情:
发布时间:2023-11-08 04:31:41

[多项选择]根据我国《证券法》的规定,证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定,哪些是不符合法律规定的
A. 受托人随时提供对指定股票的分析预测,并按委托人指示买进或卖出
B. 受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10%作为奖金
C. 受托人买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票
D. 受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任

更多"根据我国《证券法》的规定,证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定"的相关试题:

[多项选择]根据我国《证券法》的规定,证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定,哪些是不符合法律规定的
A. 受托人随时提供对指定股票的分析预测,并按委托人指示买进或卖出
B. 受托人买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C. 受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10%作为奖金
D. 受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任
[多项选择]根据《证券法》的规定,下列各项中,关于证券公司的行为,不符合法律规定的有( )
A. 证券公司的从业人员可以买卖股票,但必须以自己的名义进行,不得假借他人名义
B. 证券公司破产或清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
C. 证券公司可以向客户融资融券
D. 客户的证券买卖委托,就其成交纪录应当按照规定的期限,保存于证券公司,保存期限不得少于20年
[多项选择]证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定,哪些为证券法所禁止( )
A. 受托人随时提供对指定股票的分析预测,并按委托人指示买进或卖出
B. 受托人优先获取委托人将要公开的经营信息,并用于对其他客户的咨询服务
C. 受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10%作为奖金
D. 受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任

我来回答:

购买搜题卡查看答案
[会员特权] 开通VIP, 查看 全部题目答案
[会员特权] 享免全部广告特权
推荐91天
¥36.8
¥80元
31天
¥20.8
¥40元
365天
¥88.8
¥188元
请选择支付方式
  • 微信支付
  • 支付宝支付
点击支付即表示同意并接受了《购买须知》
立即支付 系统将自动为您注册账号
请使用微信扫码支付

订单号:

请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
恭喜您,购买搜题卡成功
重要提示:请拍照或截图保存账号密码!
我要搜题网官网:https://www.woyaosouti.com
我已记住账号密码