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发布时间:2024-07-18 04:43:26

[多项选择]关于持续督导,下列说法正确的有()。
A. 财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式,结合上市公司定期报告的披露,做好持续督导工作
B. 根据中国证监会有关并购重组的规定,自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内,财务顾问承担持续督导责任
C. 在持续督导期间,财务顾问解除委托协议的,委托人应当在3个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导
D. 在持续督导期间,财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告

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[多项选择]关于持续督导,下列说法正确的有( )。
A. 财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式,结合上市公司定期报告的披露,做好持续督导工作
B. 根据中国证监会有关并购重组的规定,自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内,财务顾问承担持续督导责任
C. 持续督导期间,财务顾问解除委托协议的,委托人应当在3个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导
D. 在持续督导期间,财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告
[多项选择]关于持续督导的期间,下列说法正确的有( )。
A. 首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度
B. 主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
C. 首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
D. 创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
[多项选择]关于持续督导,下列叙述错误的有( )。
A. 财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式,结合上市公司定期报告的披露,做好持续督导工作
B. 根据中国证监会有关并购重组的规定,自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内,财务顾问承担持续督导责任
C. 委托人应当在2周内另行聘请财务顾问对其进行持续督导
D. 在持续督导期间,财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证j盎会派出机构报告
E. 在持续督导期问,财务顾问解除委托协议的,应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告,说明无法继续履行持续督导职责的理由,并予以公告
[多项选择]证券发行上市后,保荐机构仍然需要对上市公司持续督导,下列属于保荐机构持续督导内容的是( )。
A. 督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务
B. 督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度
C. 督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
D. 督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度
[多项选择]证券发行上市后,保荐机构仍然需要对上市公司持续督导,下列各项属于保荐机构持续督导的内容的有( )。
A. 督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务
B. 督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度
C. 督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
D. 督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度
[多项选择]下列关于社会工作督导的说法,正确的有( )。
A. 督导是两位或多位专业助人者的深入互动
B. 多数督导者与被督导者在经过一段时间的合作后,很可能成为好朋友
C. 督导的角色是固定的
D. 督导者的职位完全自由
E. 在督导过程中,督导者的人性投入非常重要
[多项选择]持续督导期间,保荐人应督导发行人( )。
A. 有效执行并完善关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见
B. 有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内部控制
C. 有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
D. 履行信息准确及时披露的义务
[多项选择]关于在创业板上市的企业,保荐人负有的持续督导责任有( )。
A. 督促企业准确、及时披露信息
B. 督促发行人持续履行各项承诺
C. 对发行人发布的定期公告撰写跟踪报告
D. 对首次发行股票并在创业板上市的企业,进行连续2年的持续督导
E. 对新发行可转换公司债券的创业板上市公司,进行连续3年的持续督导

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