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[多项选择]证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等事项，进行非现场检查和现场检查。
A. 融券业务范围的确定
B. 合同签订
C. 授信额度的确定
D. 担保物的收取和管理
[多项选择]证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资、融券业务活动中涉及的（）等事项，进行非现场检查和现场检查。
A. 融券业务范围的确定
B. 合同签订
C. 授信额度的确定
D. 担保物的收取和管理
[单项选择]中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括（）。
A. 机构、制度与人员的检查
B. 分析财务报表附注
C. 分析董事会报告
D. 分析证券公司年度报告
[多项选择]中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的非现场检查包括（）。
A. 机构、制度与人员的检查
B. 证券公司的年度报告
C. 董事会报告
D. 财务报表附注
[多项选择]中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等进行非现场检查和现场检查。
A. 客户选择
B. 合同签订
C. 担保物的收取和管理
D. 补交担保物的通知以及处分担保物
[多项选择]中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下哪几方面( )。
A. 证券公司向监管机构的报告制度
B. 信息披露
C. 检查制度
D. 其他监管
[多项选择]甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务证券公司，当地的证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有( )。
A. 该公司采取有力措施使定向资产管理业务与证券自营业务有效隔离
B. 为了降低运营成本，该证券公司的总经理同时负责资产管理业务和自营业务
C. 投资资产管理业务的主办人和投资自营业务的主办人不是同一人
D. 定向资产管理业务的投资主办人和其他资产管理业务的投资主办人也不是同一人
[多项选择]证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正，拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，可依法采取( )等监管措施。
A. 公开警示
B. 责令处分有关责任人员
C. 责令停止有关分支机构的融资融券业务活动
D. 撤销融资融券业务许可
[多项选择]证监会派出机构应当责令证券公司限期改正的，应当区别情形对证券公司采取( )的措施。
A. 限制分配红利
B. 停止批准新业务
C. 限制公司向外投资
D. 停止批准增设、收购营业性分支机构
[多项选择]证券公司甲接受期货公司乙的委托，协助乙办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时，对于开户手续的审查应关注（）。
A. 对投资者开户资料和身份真实性进行审查
B. 向投资者充分揭示股指期货交易风险
C. 进行相关知识测试和风险评估
D. 做好开户入金指导
[多项选择]证券公司应当在每一月份结束后规定时间内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的情况有( )。
A. 前一交易日单只标的证券融资融券交易信息，包括融资买入额、融资余额、融券卖出量、融券余量等信息
B. 客户交存的担保物种类和数量
C. 强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额
D. 有关风险控制指标值
[多项选择]中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚，中国证监会或派出机构对证券公司的措施不包括( )。
A. 信息披露制度
B. 证券公司向监管机构的报告制度
C. 检查制度
D. 建立内部稽核制度
[多项选择]证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的( )情况。
A. 强制平仓的客户数量
B. 强制平仓的交易金额
C. 有关风险控制指标值
D. 融资融券业务盈亏状况
