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[多项选择]下列关于剩余证券处理的说法中，正确的是（）。
A. 通常情况下，承销商可以在证券上市后，通过证券交易所的交易系统逐步卖出自行购入的剩余证券
B. 证券交易所推出大宗交易制度后，承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券，拥有了一个快速、大量处理剩余证券的新途径
C. 证券经营机构采用包销方式，难免会有承销团不能全部售出证券的情况，这时，全体承销商不得不在承销期结束时自行购入售后剩余的证券
D. 证券经营机构采用部分包销方式，难免会有承销团不能全部售出证券的情况，这时，全体承销商不得不在承销期结束时自行购入售后剩余的证券
[多项选择]关于剩余证券的处理，下列说法正确的有( )。
A. 证券经营机构采用代销方式，出现剩余债券时，全体承销商可以在承销期结束时自行购入售后剩余的证券
B. 包销方式下，剩余债券折价退回发行公司
C. 证券交易所推出大宗交易制度后，承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券，拥有了一个快速、大量处理剩余证券的新途径
D. 通常情况下，承销商可以在证券上市后，通过证券交易所的交易系统逐步卖出自行购入的剩余证券
[多项选择]关于剩余证券的处理，下列说法正确的是( )。
A. 证券经营机构采用包销方式，难免会有承销团不能全部售出证券的情况，这时，全体承销商可以在承销期结束时自行购人售后剩余的证券
B. 通常情况下，承销商可以在证券上市后，通过证券交易所的交易系统逐步卖出自行购人的剩余证券
C. 证券交易所推出大宗交易制度后，承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券，拥有了一个快速、大量处理剩余证券的新途径
D. 采用代销方式时，会出现承销团不能全部售出证券的情况，这时，全体承销商可以在承销期结束时自行购入售后剩余的证券
[单项选择]关于资本证券的说法正确的是（）。
A. 持有人没有收入请求权
B. 教材中介绍的资本证券即指有价证券
C. 有价证券是资本证券的主要形式
D. 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
[单项选择]下列关于公募证券与私募证券的说法，不正确的是( )。
A. 公募证券与私募证券是按募集方式不同而对有价证券进行的分类
B. 私募证券比公募证券面临更严格的审查条件
C. 公募证券面向的是不特定的社会公众投资者，私募证券则是面向少数特定的投资者
D. 公募证券需要采取公示制度，而私募证券不需要
[单项选择]关于证券公司承销证券的说法中，错误的是（）。
A. 证券公司承销证券应当同发行人签订代销或包销协议
B. 证券公司对代销或包销的证券应当先行出售给认购人
C. 证券公司可以为本公司事先预留所代销的证券
D. 证券的代销、包销，期限最长不得超过90日
[多项选择]下列关于证券组合说法正确的是( )。
A. 证券组合管理理论最早由英国著名经济学家哈理·马柯威茨于1952年系统提出
B. 证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种有价证券的总称，通常包括各种类型的债券、股票及存款单等
C. 证券组合按不同的投资目标可以分为避税型、收入型、增长型、收入和增长混合型、货币市场型、国际型及指数化型等
D. 证券组合管理的目标是实现投资收益的最大化，也就是使组合的风险和收益特征能够给投资者带来最大满足
[多项选择]下列关于证券的说法，正确的是( )。
A. 证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证
B. 它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益
C. 从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为
D. 证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式
[多项选择]下列关于证券公司的说法正确的是：
A. 证券公司应当先领取证券业务经营许可证，后领取营业执照
B. 证券公司未经国务院证券监督管理机构批准，不得为其股东提供融资或者担保
C. 证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
D. 证券公司的从业人员在证券交易活动中，利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任
[多项选择]下列关于证券承销说法不正确的是： ( )。
A. 证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动
B. 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销闭承销
C. 股票发行是否采取溢价由承销的证券公司确定
D. 采用代销方式承销股票，如果向投资者出售的股票数量只占拟公开发行股票数量百分之六十的，剩余的部分应当由承销商退还给发行人，已出售的部分仍然有效
[多项选择]下列关于证券的说法中，正确的有（）。
A. 证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证
B. 证券用于证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益
C. 证券表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益
D. 证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式
[单项选择]关于非上市证券的说法，错误的是（）。
A. 非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
B. 非上市证券不允许在证券交易所内交易
C. 非上市证券不可以在其他证券交易市场交易
D. 凭证式国债和开放式基金份额属于非上市证券
[多项选择]下列关于证券交易的说法正确的有( )
A. 证券交易的主体必须合法
B. 上市公司董事将其持有的该公司的股票在买人后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买人，由此所得收益归该公司所有。
C. 发行人发行证券，必须采用上市交易
D. 证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
