更多"在我国，财务顾问的监管主体包括( )。"的相关试题:
[多项选择]在我国，财务顾问的监管主体包括（）。
A. 国务院
B. 证监会
C. 证券交易所
D. 中国证券业协会
[多项选择]财务顾问业务的监管主体有( )。
A. 中国人民银行
B. 中国证监会
C. 中国证券业协会
D. 财政部
[多项选择]财务顾问及其财务顾问主办人出现下列( )情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。
A. 内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
B. 未按照规定发表专业意见的
C. 在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务，申报文件制作质量低下的
D. 未评估法律风险的
E. 未按照规定向中国证监会报告或者公告的
F. 对上市公司的盈利预期报告进行评估的
G. 违反保密制度或者未履行保密责任的
[单项选择]根据《中华人民共和国证券法》的规定，以下属于财务顾问的业务主体的是______。
A. 经纪类证券公司
B. 综合类证券公司
C. 会计师事务所
D. 律师事务所
[单项选择]我国基金市场的监管主体是( )。
A. 中国证监会
B. 中国银监会
C. 证券交易所
D. 中国证券业协会
[多项选择]证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。
A. 最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
B. 最近24个月内存在违反诚信的不良记录
C. 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D. 最近36个月内因违法违规经营受到处罚
[单项选择]我国的保险监管主体形式是______。
A. 统一的金融监管机构
B. 保险同业公会
C. 由财政部代为行使保险监管职能
D. 专设保险监管机构
[多项选择]除证券公司、证券投资咨询机构以外的其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的资格条件包括( )。
A. 有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元
B. 实缴注册资本和净资产不低于人民币600万元
C. 有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度
D. 公司财务会计信息真实、准确、完整
E. 控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
F. 有证券从业资格的人员不少于20人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人，财务顾问主办人不少于5人
G. 董事、高级管理人员应当正直诚实，品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有从事证券市场工作4年以上或者金融工作6年以上的经验，具备履行职责所需的经营管理能力
[多项选择]财务顾问受托向中国证监会报送申报文件，应当在财务顾问报告中作出的承诺包括( )。
A. 已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与收购人申报艾件的内容不存在实质性差异
B. 已对收购人申报文件进行核查，确信申报文件的内容与格式符合规定
C. 就本次收购所出具的专业意见已提交其内核机构审查，并获得通过
D. 在担任财务顾问期间，已采取严格的保密措施，严格执行内部防火墙制度
