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发布时间:2024-01-29 03:41:17

[多项选择]下列属于证券公司定向发行债券要求的有()。
A. 最近一年盈利
B. 最近两年内未发生重大违法违规行为
C. 最近二期末经审计的净资产不低于10亿元
D. 各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定

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[多项选择]下列关于证券公司公开发行债券和定向发行债券的比较,符合《证券公司债券管理暂行办法》规定的有( )。
A. 公开发行的债券应当向社会公开发行,每份面值为100元;定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行,每份面值为50万元,每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元,认购后最小转让单位不得少于面值100万元
B. 公开发行的债券,发行人应当聘请有主承销商资格的证券公司组织债券的承销;定向发行的债券,经中国证监会批准可以由发行人自行组织销售
C. 公开发行的债券,在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足50%的,或未能满足债券上市条件的,视为发行失败;定向发行的债券不存在发行失败
D. 公开发行债券,发行人最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元;定向发行债券,发行人最近1期期末经审计的净资产不低于8亿元
E. 公开发行债券,发行人应进行信用评级、提供担保、聘请债权代理人;定向发行债券,拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场进行转让,经拟认购人书面同意,发行人可免于提供担保、聘请债权代理人,但应进行信用评级
[单项选择]证券公司定向发行债券的担保金额原则上不少于债券本息总额的( )。
A. 30%
B. 50%
C. 70%
D. 80%
[单项选择]证券公司定向发行债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的( )。
A. 20%
B. 50%
C. 60%
D. 70%
[多项选择]证券公司定向发行债券,合格投资者满足的条件有( )。
A. 依法设立的法人或投资组织
B. 按照规定和章程可从事债券投资
C. 注册资本在1000万元以上或者经审计的净资产在1000万元以上
D. 注册资本在2000 7Y5云以上或者经审计的净资产在2000万元以上
[多项选择]关于证券公司定向发行债券持续信息披露的说法正确的有( )。
A. 在债券存续期内,发行人应向持有债券的合格投资者及时披露对其作出投资决策有重大影Ⅱ向的信息
B. 发行人持续披露的信息至少应包括年度报告和重大事项报告
C. 在债券存续期内,发行人应在每个会计年度结束之日后3个月内向中国证监会报告
D. 发行人在约定持续信息披露的内容时,应参照公开发行债券持续信息披露的有关规定
[单项选择]定向发行债券合格投资者需要具备的条件之一,要求注册资本在( )万元以上或者经审计的净资产在2000万元以上。
A. 2000
B. 1000
C. 3000
D. 4000
[多项选择]证券公司定向发行债券,拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场转让,经拟认购人书面同意,发行人可免于( )。
A. 信用评级
B. 提供担保
C. 聘请债权代理人
D. 聘请承销机构
[多项选择]定向发行债券的( )应当将经审查确认的合格投资者的相关资料向证券登记结算公司申报。
A. 发行人
B. 主承销商
C. 副承销商
D. 提供转让服务的证券公司
[单项选择]证券公司定向发行的债券只能向合格投资者发行,要求其注册资本在1000万元以上,或者经审计的净资产在( )以上。
A. 500万元
B. 1000万元
C. 2000万元
D. 5000万元
[单项选择]证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司,则根据《证券法》的规定,其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的()。
A. 20%
B. 30%
C. 40%
D. 50%
[判断题]金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行。()
[单项选择]金融债券可在()公开发行或定向发行。
A. 证券交易所
B. 全国银行间债券市场
C. 同业拆借市场
D. 股票市场

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