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发布时间:2024-07-04 18:27:25

[多项选择]根据相关规定,证券公司营业部的业务差错处理原则包括( )。
A. 按照差错所带来的损失大小追究责任
B. 建立差错事故报告制度
C. 明确差错的处理程序
D. 按照差错的性质来确定差错的责任
E. 建立相关人员差错责任制度

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A. 按照差错所带来的损失大小追究责任
B. 建立差错事故报告制度
C. 明确差错的处理程序
D. 按照差错的性质来确定差错的责任
E. 建立相关人员差错责任制度
[多项选择]根据现行相关规定,证券公司营业部的营业费用包括( )。
A. 职工工资
B. 租赁费
C. 业务宣传费
D. 咨询费
E. 安全防卫费
[多项选择]根据证券营业部内部控制的相关规定,证券营业部的业务差错按照业务性质可分为( )。
A. 出纳差错
B. 交易差错
C. 事故性差错
D. 责任性差错
E. 技术性差错
[多项选择]证券营业部的业务差错,按业务性质可分为()。
A. 出纳差错
B. 交易差错
C. 事故性差错
D. 责任性差错
[多项选择]证券营业部的业务差错一般分为以下( )种类。
A. 事故性差错
B. 责任性差错
C. 技术性差错
D. 意外性差错
E. 常规性差错
[多项选择]根据危机处理原则,营业部处理突发事件的原则主要有( )。
A. 快速反应原则
B. 重点保护原则
C. 依法办事原则
D. 疏导化解原则
E. 主管责任制原则
[多项选择]根据证券自营业务相关规定,证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有( )。
A. 规模失控
B. 变相自营
C. 操纵市场
D. 决策失误
E. 内幕交易
[单项选择]根据相关规定,证券公司经营证券自营业务的,自营股票规模不得超过净资本的( )。
A. 百分之五十
B. 百分之百
C. 百分之三百
D. 百分之五百
[单项选择]根据()年4月中国证监会发布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定,证券公司可接受期货公司的委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务。
A. 2005 
B. 2006 
C. 2007 
D. 2008

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