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[多项选择]中国证监会于1995年7月1日颁布的《证券业从业人员资格管理暂行规定》要求，申请高级管理人员任职资格，除应符合证券从业人员资格的条件外，还应具备下列条件中的( )。
A. 取得两种“证券业从业人员资格证书”，并从事证券工作3年以上
B. 具有中华人民共和国国籍，年满21周岁且具有完全的民事行为能力
C. 诚实信用，勤勉尽责，财政稳健，具有良好的职业道德
D. 熟悉有关金融、证券的法律、法规，具备履行职责所必备的经营管理知识，有较强的管理能力和业务开拓能力
[单项选择]1995年，原国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于( )举办了首次证券投资咨询资格考试。
A. 1996年4月
B. 1997年4月
C. 1998年4月
D. 1999年4月
[多项选择]《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有( )。
A. 接受他人委托从事证券投资
B. 投资者与委托人约定分享证券投资收益
C. 依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告
D. 向委托人承诺证券投资收益
[多项选择]证券业从业人员、证券业管理人员可以买卖的证券品种有( )。
A. 国债
B. 企业债
C. 股票
D. 基金
[多项选择]《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员包括( )。
A. 证券公司所有工作人员
B. 基金管理公司的管理人员和业务人员
C. 证券投资咨询机构的管理人员和业务人员
D. 证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
[多项选择]《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做出了特定禁止行为，包括( )。
A. 与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，
B. 接受他人委托从事证券投资
C. 向委托人承诺证券投资收益
D. 依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
[多项选择]下列各项属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员有( )。
A. 证券公司所有工作人员
B. 基金管理公司的管理人员和业务人员
C. 证券投资咨询机构的管理人员和业务人员
D. 证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
[多项选择]下列各项属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的有( )。
A. 证券公司所有工作人员
B. 基金管理公司的管理人员和业务人员
C. 证券投资咨询机构的管理人员和业务人员
D. 证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
[单项选择]证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，( )有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
A. 中国证监会
B. 证券从业人员所在机构
C. 中国证券业协会自律监察专业委员会
D. 人民法院
[多项选择]《证券业从业人员执业行为准则》要求从业人员（）。
A. 不得损害所在机构的合法权益
B. 不得从事与其履行职责有利益冲突的业务
C. 不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券
D. 不得在经纪业务中接受客户的全权委托
[单项选择]下面( )不属于证券业从业人员。
A. 证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
B. 基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员
C. 证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
D. 专业从事证券业研究的大学教授
[多项选择]为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，( )于2002年10月22日发布了《证券业从业人员资格管理办法》。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 国务院证券委员会
D. 国务院证券委、国家体改委
[多项选择]证券业从业人员应当遵守的规范包括( )。
A. 行业公认的职业道德和行为准则
B. 所在机构内部的规章制度
C. 中国证券业协会和证券交易所的自律规则
D. 法律法规
[多项选择]证券业从业人员行为规范的内容包括（）。
A. 正直诚信
B. 勤勉尽责
C. 廉洁保密
D. 自律守法
