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[单项选择]规定证券公司应由受托投资管理部门统一管理受托投资管理业务，受托投资管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作的法律法规是( )。
A. 《证券公司内部控制指引》
B. 《证券公司风险控制指标管理办法》
C. 《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》
D. 《证券法》
[多项选择]受托投资管理业务的管理风险有( )。
A. 与客户签订受托投资管理协议不规范、约定不明，操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金
B. 对市场变化把握不准，投资决策或操作失误
C. 操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D. 与客户发生纠纷
[多项选择]证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有( )。
A. 经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B. 净资本不低于人民币2亿元
C. 净资本不低于人民币5亿元
D. 最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚
[多项选择]按现有规定，受托投资管理业务中委托人包括( )。
A. 商业银行
B. 非银行企业法人
C. 社团法人
D. 自然人
[单项选择]证券公司作为受托投资管理人，依据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，与单个委托人签订受托投资管理合同，将委托人所委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最优化的委托理财业务是( )。
A. 定向资产管理业务
B. 集合资产管理业务
C. 限定性集合资产管理业务
D. 非限定性集合资产管理业务
[单项选择]证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的( )内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
A. 1个月
B. 3个月
C. 6个月
D. 12个月
[单项选择]证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的( )个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
[单项选择]（ ）依据《信托公司受托境外理财业务管理暂行办法》批准的“受托境外理财业务”从事特定的境外金融产品投资。
A. 中国证券监督管理委员会
B. 国家外汇管理局
C. 中国银行业监督管理委员会
D. 商务部
[多项选择]投资管理人是指受托人委托投资管理企业年金基金财产的专业机构。投资管理人应当具备：( )。
A. (A) 经国家金融监管部门批准在中国境内注册
B. (B) 具有受托投资管理、基金管理或资产管理资格的独立法人
C. (C) 近3年不能有重大违法违规行为
D. (D) 取得企业年金基金从业资格的专职人员达到规定人数
