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发布时间:2024-01-09 21:46:37

[多项选择]期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,有下列( )情形的,应当认定为透支交易。
A. 允许客户开仓交易
B. 不通知客户追加保证金
C. 不对客户强行平仓
D. 允许客户继续持仓

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[单项选择]期货交易所通知期货公司追加保证金,但在期货公司否认收到上述通知的情况下,应该承担举证责任的是()。
A. 期货公司
B. 期货交易所
C. 管辖法院
D. 期货交易所和期货公司共同承担
[单项选择]期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()以下的罚款。
A. 1倍以上3倍以下
B. 1倍以上5倍以下
C. 3倍以上5倍以下
D. 3倍以上10倍以下
[多项选择]期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请()调解处理。
A. 中国期货业协会
B. 中国证券业协会
C. 期货交易所
D. 中国证监会
[多项选择]期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓()进行强行平仓,造成期货公司或者客户损失的,期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。
A. 条件
B. 价格
C. 时间
D. 方式
[单项选择]期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失,由()承担。
A. 客户
B. 强行平仓者
C. 期货公司
D. 期货公司营业部
[单项选择]期货交易所末代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,下列说法正确的是( )。
A. 客户可同时起诉期货交易所和期货公司
B. 客户可直接起诉期货交易所,期货公司可作为第三人参加诉讼
C. 客户可直接起诉期货公司,期货交易所可作为第三人参加诉讼
D. 客户不能起诉期货交易所
[单项选择]期货交易所未代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户可直接起诉期货交易所,期货公司()。
A. 可以列席旁听
B. 不可以列席旁听
C. 可作为第三人参加诉讼
D. 无权作为第三人参加诉讼
[多项选择]在( )的情况下可以没收投标保证金或要求承保的担保公司或银行支付投标保证金。
A. 投标人在投标有效期内撤销投标书
B. 施工过程中,承包人中途毁约,或任意中断工程
C. 投标人在业主已正式通知他的投标已被接受中标后,在投标有效期内未能按“投标人须知”规定递交履约保函
D. 投标人在业主已正式通知他的投标已被接受中标后,在投标有效期内未能按“投标人须知”规定签订合同协议
E. 投标人在业主已正式通知他的投标已被接受中标后,在投标有效期内拒绝按“投标人须知”规定,签订合同协议或递交履约保函
[多项选择]期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,经国务院期货监督管理机构批准,可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有()。
A. 行政拘留
B. 监视居住
C. 通知出境管理机关依法阻止其出境
D. 申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产,或者在财产上设定其他权利
[多项选择]期货公司违法经营或者是出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的措施有( )。
A. 指定其他机构托管或者接管
B. 通知出境管理机关依法阻止直接负责的高级管理人员出境
C. 责令停业整顿
D. 申请司法机关禁止直接负责的董事转移、转让或者以其他方式处分财产
[多项选择]期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取()监管措施。
A. 撤销其部分期货业务许可
B. 责令停业整顿
C. 关闭其分支机构
D. 指定其他机构托管或者接管
[单项选择]期货公司或者客户由于违规超仓被期货交易所或期货公司强行平仓时,如因超量平仓造成了损失,那么这部分损失应()。
A. 由客户自行承担
B. 由强行平仓的期货交易所或者期货公司承担赔偿责任
C. 由客户承担主要责任
D. 由超仓者承担
[多项选择]按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司客户开发责任追究制度应当明确()的责任。
A. 客户服务人员
B. 公司高级管理人员
C. 审核人员
D. 客户开发人员

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