更多"公司向中国证监会申请出具监管意见书，应当提供的内部控制情况包括( )"的相关试题:
[多项选择]在公司向中国证监会提交的申请出具监管意见书的资料中，关于公司财务指标及风险控制指标情况应当包括( )。
A. 公司近3年的财务情况
B. 公司最近18个月净资本等风险控制指标与中国证监会规定标准的比较情况
C. 会计师事务所对公司近3年财务报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表的审计意见
D. 公司近3年经纪、自营、承销、资产管理(定向、集合、专项分别说明)等各项业务收入情况
[多项选择]证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，应当申请出具监管意见书。申请监管意见书的证券公司提交的材料应当经过( )签字并加盖公司公章。
A. 董事会全体董事
B. 董事长
C. 总经理
D. 其它相关的负责人员
[多项选择]申请上市的企业在向中国证监会申请出具监管意见书时，应提交的关于公司内部控制情况应包括内容有( )。
A. 公司内部控制制度建立情况
B. 公司内部控制制度执行情况
C. 会计师事务所对公司内部控制的整体评价意见
D. 律师事务所对公司内部控制的整体评价意见
[多项选择]申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交的申请材料有（）。
A. 申请书
B. 任职资格申请表
C. 身份、学历、学位证明
D. 期货从业人员资格证书
[多项选择]申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。
A. 申请书
B. 任职资格申请表
C. 身份、学历、学位证明
D. 期货从业人员资格证书
[单项选择]金土地股份有限公司向中国证监会提出股票上市申请后，获得了证监会的核准。现在：金土地股份有限公司向深圳证券交易所提交了相关文件。请问：深圳证券交易所接到金土地股份有限公司提交的相关文件后，安排其股票上市的期限为( )。
A. 2个月之内
B. 4个月之内
C. 6个月之内
D. 12个月之内
[多项选择]证券公司在提交主板市场首次公开发行股票(IPO)并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。申请监管意见书的证券公司应当提交关于公司合规经营情况的材料，其内容包括( )。
A. 公司董事、监事、高级管理人员最近36个月内是否受到中国证监会行政处罚
B. 公司董事、监事、高级管理人员最近24个月内是否因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选、被撤销任职资格或证券从业资格
C. 公司近4年合规经营情况
D. 法人治理情况
E. 公司证券从业人员的合规I生情况
F. 账户规范情况
G. 客户交易结算资金第三方存管情况
[单项选择]资本不足的商业银行应当在接到中国银监会监管意见书的( )内，制订切实可行的资本补充计划。
A. 十五天
B. 一个月
C. 两个月
D. 三个月
[多项选择]银行业从业人员接受监管，应当依照规定向监管机构提供( )。
A. 有关账册
B. 有关报表
C. 有关审计报告
D. 有关内部管理规章
E. 有关证明材料
