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[多项选择]基金管理公司风险控制制度体系由( )构成。
A. 公司章程
B. 内部控制大纲
C. 公司基本管理制度
D. 部门规章制度
[多项选择]基金管理公司风险控制制度体系由以下( )不同层次的制度构成。
A. 公司章程
B. 内部控制大纲
C. 基本管理制度
D. 部门规章制度
[多项选择]基金管理公司内部风险控制制度具体体现为( )。
A. 严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资,不得从事规定禁止基金投资的业务
B. 坚持独立性原则
C. 实行集中交易制度,每笔交易都必须有书面记录,但不需加盖时间章
D. 加强内部信息控制,实行空间隔离和门禁制度,严防重要内部信息泄露
[多项选择]基金管理公司风险控制的制度体系由( )构成。
A. 公司章程
B. 内部控制大纲
C. 公司基本管理制度
D. 部门规章制度
[多项选择]下列各项中,不属于基金管理公司风险控制具体制度的有( )。
A. 投资风险管理制度
B. 财务风险控制制度
C. 信息技术系统风险控制制度
D. 程序性风险管理制度
[单项选择]基金管理公司中,承担制定和颁布公司风险管理政策、框架与标准,审核公司基本风险控制制度职责的机构是( )。
A. 董事会
B. 总经理室
C. 风险控制委员会
D. 内部和监察部
[单项选择]在基金管理公司中,承担制定和颁布公司风险管理政策、框架与标准,审核公司基本风险控制制度职责的机构是( )。
A. 董事会
B. 总经理室
C. 风险控制委员会
D. 内部和监察部
[多项选择]基金管理公司内部控制制度由( )组成。
A. 内部控制大纲
B. 基本管理制度
C. 部门业务规章
D. 业务操作手册
[多项选择]基金管理公司内部控制制度的主要问题( )。
A. 对特定岗位缺乏强制性的约束
B. 内部控制制度执行不力,监察体系不完善
C. 缺乏风险度量的措施
D. 缺乏合理的净值估算系统
[多项选择]基金管理公司内部控制制度由( )等部分组成。
A. 内部控制大纲
B. 基本管理制度
C. 部门业务规章
D. 业务操作手册
[多项选择]制定基金管理公司内部控制制度的原则包括( )。
A. 合法合规性原则
B. 全面性原则
C. 审慎性原则
D. 适时性原则
[多项选择]基金管理公司内部控制制度的组成部分有( )。
A. 员工自律
B. 内部控制大纲
C. 基本管理制度
D. 部门业务规章