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[多项选择]持续督导期间，保茬人应督导发行人（）。
A. 有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
B. 有效执行并完善防止高官人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
C. 有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
D. 履行信息准确及时披露的义务
E. 审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件
[多项选择]持续督导期间，保荐人应督导发行人( )。
A. 有效执行并完善关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
B. 有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内部控制
C. 有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
D. 履行信息准确及时披露的义务
[多项选择]发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐；1个自然年度内发生下述事项两次以上前款情形且排名前10位的，中国证监会自确认之日起12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，已受理的责令保荐机构更换保荐代表人( )。
A. 证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
B. 证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上
C. 证券上市之日起12个月内大股东或者实际控制人发生变更
D. 首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组
[多项选择]发行人在持续督导期间出现下列( )情形之一或在1个自然年度内两次以上出现下述事项且排名前10名的，中国证监会自确认之日起3个月内或12个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A. 实际盈利低于盈利预测达10%以上
B. 关联交易显失公允或程序违规，涉及金额超过前一年末经审计净资产的10%，或者影响损益超过前一年经审计净利润的5%
C. 违规为他人提供担保涉及金额超过前一年末经审计净资产的10%，或者影响损益超过前一年经审计净利润的10%
D. 违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额超过前一年末经审计净资产的10%，或者影响损益超过前一年经审计净利润的10%
E. 高管人员侵占发行人利益，受到行政处罚或者被追究刑事责任
F. 大股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额超过前一年末经审计净资产5%
[多项选择]股票上市的发行人应当与保荐人签订保荐协议，明确双方在申请上市期间和持续督导期间的权利和义务。下列关于持续督导期间的说法正确的是( )。
A. 发行人与保荐人任意约定持续督导期间
B. 首次公开发行股票并在主板上市的，保荐人持续督导期间为上市当年剩余时间及其后2个完整年度
C. 在创业板上市的为上市当年剩余时问及其后3个完整年度
D. 在创业板上市的为上市当年剩余时间及其后5个完整年度
[多项选择]保荐机构在对中小企业板发行人持续督导工作中，应对( )发表独立意见。
A. 对于需要披露的募集资金使用情况，保荐机构应当就募集资金使用的真实性和合规性发表意见
B. 对于需要披露的关联交易，保荐机构应当就关联交易的公允性和合规性发表意见
C. 对于需要披露的担保，保荐机构应当就担保的合规性、是否采取反担保措施等事项发表意见
D. 对于需要披露的委托理财，保荐机构应当就委托理财的合规性和安全性发表意见
[多项选择]持续督导期间，保荐人应( )。
A. 督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
B. 督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
C. 督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
D. 督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件
[多项选择]发行人在持续督导期问出现（）情形的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A. 实际盈利低于盈利预测达20%以上
B. 关联交易显失公允或程序违规，涉及金额超过前l 年未经审计净资产的5%
C. 大股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额超过前1 年未经审计净资产的5%，或者影响损益超过前1 年经审计净利润的l0%
D. 违规为他人提供担保涉及金额超过前1 年未经审计净资产的10%，或者影响损益超过前1 年经审计净利润的l0%
[单项选择]上市公司发行新股的，持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。
A. 2
B. 3
C. 7
D. 10
[多项选择]发行人在持续督导期问出现下列( )情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A. 证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
B. 公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑30%以上
C. 实际盈利低于盈利预测达50%以上
D. 关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大
E. 违规为他人提供担保，涉及金额较大
[单项选择]首次公开发行股票并在创业板上市的，保荐机构在持续督导期内应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起( )个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。
A. 5
B. 7
C. 10
D. 15
[单项选择]首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起（）个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。
A. 5
B. 7
C. 15
D. 30
[单项选择]持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
