更多"下列各项中，符合证券公司从事客户资产管理业务的条件有( )。"的相关试题:
[多项选择]下列各项中，符合证券公司从事客户资产管理业务的条件有( )。
A. 应当为综合类证券公司
B. 净资本不低于人民币2亿元
C. 具有3年以上证券自营、资产管理从业经历的人员不少于5人
D. 最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚
[多项选择]证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括( )。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 为多个客户办理集合资产管理业务
C. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D. 为单一客户办理集合资产管理业务
[多项选择]证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事( )。
A. 为客户办理特定目的专项资产管理业务
B. 为多个客户办理集合资产管理业务
C. 单一客户办理定向资产管理业务
D. 单一客户办理非定向资产管理业务
[单项选择]证券公司从事客户资产管理业务，应当符合的条件是( )。
A. 净资本不低于人民币1亿元
B. 净资本不低于人民币2亿元
C. 净资产不低于人民币1亿元
D. 净资产不低于人民币2亿元
[多项选择]下列各项属于证券公司资产管理业务内部控制内容的有( )。
A. 重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
B. 坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制
C. 应制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险
D. 应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度，保证委托人的知情权
[多项选择]证券公司申请从事客户资产管理业务，其资产管理业务人员必须具备的从业证书和经验要求包括( )。
A. 已经获得“证券业从业人员资格证书”
B. 具备3年以上自营业务从业经历
C. 具备3年以上资产管理业务从业经历
D. 具备3年以上投资基金管理业务从业经历
[多项选择]证券公司从事资产管理业务，违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》(以下分别简称《试行办法》、《实施细则》)的有关规定，出现( )，应当主动改SE；未能改正的，责令改SE；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。
A. 未按照《试行办法》、《实施细则》的规定办理客户资产的托管
B. 未按照《试行办法》、《实施细则》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案
C. 未按照《试行办法》、《实施细则》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责
D. 违反《试行办法》、《实施细则》的规定与客户签订资产管理合同
[单项选择]《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 为多个客户办理集合资产管理业务
C. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D. 为单一客户办理集合资产管理业务
[多项选择]证券公司从事客户资产管理业务，不得有( )行为。
A. 以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益
B. 以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益
C. 对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺
D. 以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易
[多项选择]证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列( )行为。
A. 挪用客户资产
B. 以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户
C. 接受单一客户委托资产净值低于中国证监会规定的最低限额
D. 以自有资金参与本公司的定向资产管理业务
[多项选择]证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有( )。
A. 具有证券经纪业务资格的证券公司
B. 具有不低于人民币2亿元的净资本
C. 经营行为规范，近半年没有受到行政处罚
D. 具有完备的内部控制和风险管理制度
