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发布时间:2023-10-13 06:01:43

[多项选择]证券监管机构的主要职责是( )。
A. 依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
B. 依法全面监管全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为
C. 监管在交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性
D. 维持公平而有秩序的证券市场

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[多项选择]证券监管机构的主要职责是( )。
A. 依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
B. 负责监督有关法律法规的执行,保护投资者的合法权益
C. 对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管
D. 维持公平而有序的证券市场
[多项选择]甲证券公司经国务院证券监管机构批准,可以同时从事证券经纪业务和证券自营业务。下列关于甲证券公司的行为属于违法《证券法》规定的包括:( )。
A. 乙某委托甲公司购买某股票但其账户资金不足,甲公司在乙某提供担保的情况下借给乙某资金购买股票
B. 丙某由于长期出差而无法关注股市行情,甲公司接受丙某的全权委托在其出差期间决定其账户资金及股票的买卖
C. 甲公司由于自有资金不足,遂临时动用客户资金购买股票,两天后便将资金归还客户帐户
D. 甲公司为了招徕客户,在其委托协议上承诺确保委托人的本金不受损失,但对是否赢利为做承诺
[多项选择]证券监管制度指证券监管的( )。
A. 模式
B. 目标
C. 原则
D. 内容
E. 方法
[多项选择]证券监管机构对证券公司进行检查,采取的措施有( )。
A. 检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
B. 询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项做出说明
C. 进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
D. 查阅、复制与检查事项有关的文件、资料等
[多项选择]证券监管部门对经营机构的违规行为采取的处罚措施有( )。
A. 警告
B. 罚款
C. 限制或暂停其从事证券业务
D. 追究刑事责任
[多项选择]证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施包括( )。
A. 询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项做出说明
B. 进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
C. 查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存
D. 检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
[多项选择]证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施有( )。
A. 询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其就有关检查事项做出说明
B. 进入证券公司营业场所检查
C. 查询、复制相关的文件、资料
D. 检查证券公司计算机信息管理系统,复制有关资料
[多项选择]证券监管机构有权采取下列措施,对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查,包括( )。
A. 询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明
B. 进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
C. 查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存
D. 检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料

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