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发布时间:2024-01-18 07:53:06

[多项选择]基金监管内容主要包括( )。
A. 基金管理公司的设立、变更和终止
B. 基金托管银行的资格审核
C. 基金的设立、发行与交易、申购与赎回
D. 基金的广告与销售

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[多项选择]基金监管内容主要包括( )。
A. 基金管理公司的设立、变更和终止
B. 基金托管银行的资格审核
C. 基金的设立、发行与交易、申购与赎回
D. 基金的广告与销售
[多项选择]基金监管的主要内容包括( )。
A. 对基金发起与设立的监管
B. 对基金当事人包括基金管理人、基金托管人及其他机构的主体资格和行为的监管
C. 对基金交易活动的监管
D. 严禁银行资金进入证券市场
E. 落实证券市场禁入制度
[多项选择]基金监管对象主要包括( )。
A. 基金管理公司
B. 基金托管银行
C. 基金销售机构
D. 基金注册登记机构
[多项选择]我国基金监管机构主要包括( )。
A. 中国证监会及其派出机构
B. 证券交易所
C. 中国人民银行
D. 基金业委员会
[多项选择]监管部门对基金管理公司治理方面的监管内容主要包括( )。
A. 监督基金管理公司是否按照《公司法》和其他有关法律、法规的要求建立法人治理结构
B. 监督股东严格履行义务
C. 监督公司董事会履行法定职责
D. 监督独立董事有效行使职权
[多项选择]银行监管当局的监管内容主要包括( )。
A. 收益标准
B. 公司治理
C. 市场准
D. 市场运营
E. 市场退出
[多项选择]基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括( )。
A. 对基金销售机构的资格审核
B. 对基金销售机构高级管理人员的资格审核
C. 对基金销售机构销售人员从业行为的监管
D. 对基金销售各环节的监管
[多项选择]我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括( )。
A. 销售业务资格监管
B. 销售员素质监管
C. 销售行为监管
D. 销售业绩监管
[多项选择]我国对证券投资基金销售监管的主要内容包括(  )。
A. 销售业务资格监管
B. 销售员素质监管
C. 销售行为监管
D. 销售业绩监管
[多项选择]我国基金监管的手段主要包括( )。
A. 法律手段
B. 行政手段
C. 经济手段
D. 自律手段
[多项选择]对证券投资基金的监管主要包括()。
A. 对管理公司的监管
B. 对基金托管人的监管
C. 对证券投资基金行为的监管
D. 对基金投资人的监管

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