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[多项选择]根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在( )情形下不得转让。
A. 本公司股票上市交易之日起1年内
B. 本公司股票上市交易之日起2年内
C. 董事、监事和高级管理人员离职后半年内
D. 董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的
[单项选择]创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起6个月内申报离职的，自申报离职之日起（）内不得转让其直接持有的本公司股份。
A. 6个月
B. 12个月
C. 18个月
D. 24个月
[单项选择]上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司，导致上市公司利益遭受特别重大损失的，应（）。
A. 处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金
B. 处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金
C. 处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金
D. 处5年以下有期徒刑或拘役
[多项选择]上市公司的董事、监事、高级管理人员，利用职务便利，操纵上市公司从事下列哪些行为，致使上市公司利益遭受重大损失因而构成犯罪
A. 无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的
B. 以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产的
C. 向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的
D. 无正当理由为其他单位或者个人提供担保的；
[单项选择]证券公司因包销购入售后剩余股票而持有某上市公司5%以上股份的，上市公司董事监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东持有的该部分股票若需卖出，应遵守下列哪一项规定( )
A. 卖出时每减少5%应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知上市公司，并予公告
B. 卖出时不受6个月时间限制
C. 在6个月内不得卖出
D. 卖出时所得收益归发行股票的公司所有
[多项选择]信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反《上市公司信息披露管理办法》的，中国证监会可以采取( )监管措施。
A. 责令改正
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 认定为不适当人选
[多项选择]上市公司董事、监事和高级管理人员应在( )委托上市公司通过证券交易所网站申报其个人信息。
A. 新上市公司的董事、监事在公司申请股票初始登记时
B. 现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内
C. 新上市公司高级管理人员在公司申请股票初始登记2个交易日内
D. 现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内
E. 新任董事、监事在股东大会通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内
[单项选择]通常情况下，上市公司董事、监事、高级管理人员。持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归( )所有。
A. 公司
B. 该股东
C. 董事会
D. 国家
[单项选择]董事、监事、高级管理人员非经( )书面授权，不得对外发布上市公司未披露信息。
A. 股东大会
B. 监事会
C. 董事会
D. 董事长
[多项选择]上市公司董事、监事、高级管理人员违反《上海证券交易所股票上市规则》规定或者向上海证券交易所作出的承诺，上海证券交易所视情节轻重给予( )处分。
A. 通报批评
B. 警告
C. 公开谴责
D. 公开认定其不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员
E. 罚款
[多项选择]对创业板上市公司首次公开发行股票的发行人董事、监事和高级管理人员的要求包括( )。
A. 发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任
B. 最近2年董事、高级管理人员没有发生重大变化
C. 发行人的董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉，具备法律、行政法规和规章规定的资格
D. 发行人的董事不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁人期
E. 发行人的高级管理人员不存在最近3年内受到中国证监会行政处罚，或者最近2年内受到证券交易所公开谴责
[多项选择]创业板上市公司申请首次公开发行股票的，发行人的董事、监事和高级管理人员不得存在( )情形。
A. 被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的
B. 最近5年内受到中国证监会行政处罚
C. 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的
D. 最近1年内受到证券交易所公开谴责的
