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[单项选择]（）将产生证券交易的合规风险。
A. 提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易
B. 证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误
C. 证券公司管理不善
D. 客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
[单项选择]《融资融券交易风险揭示书》应当提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的（）等风险。
A. 管理风险放大
B. 投资风险放大
C. 法律风险放大
D. 利率风险放大
[多项选择]证券交易系统性风险包括（）。
A. 利率风险
B. 购买力风险
C. 经济风险
D. 政治风险
E. 转换风险
[单项选择]证券交易的基本风险是指（）。
A. 经营风险
B. 政策风险
C. 市场风险
D. 管理风险
[判断题]证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。（）
[单项选择]上海证券交易所和深圳证券交易所自（）起实行退市风险警示制度。
A. 2003年4月2日
B. 2003年4月3日
C. 2003年5月8日
D. 2004年5月8日
[单项选择]证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。
A. 证券自营业务风险和证券经纪业务风险
B. 基本风险和非基本风险
C. 系统风险和非系统风险
D. 经营管理风险和政策法律风险
[单项选择]任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。
A. 1倍以上3倍以下
B. 1倍以上5倍以下
C. 3倍以上5倍以下
D. 5倍以上10倍以下
[单项选择]根据相关要求，证券交易的风险检查不包括( )。
A. 实时监控
B. 事后监察
C. 内部监察
D. 事先预警
[判断题]未向证券交易主管机关进行证券交易登记的公司证券不能进入证券交易所交易（）
[判断题]根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对一些可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为予以重点监控。（）
[判断题]目前在我国，风险准备金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度投机。（）
[单项选择]证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
A. 制度、监察和自律管理
B. 足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备
C. 事先预警、实时监控和事后监察
D. 制度建设、内部自查和行业检查
[单项选择]证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行的监督检查不包括（）。
A. 非现场检查
B. 交易行为实时监控
C. 现场检查
D. 限制交易
[多项选择]以引起风险的原因为标准，证券交易风险可分为以下几种类型（）。
A. 法律风险
B. 政策风险
C. 市场风险
D. 经营风险
E. 管理风险
[单项选择]在上海证券交易所集合竞价系统上市交易的公司债券出现（），上交所将对其实施风险警示。 Ⅰ.债券最近一次资信评级为AA-级以下（含） Ⅱ.发行人最近一个会计年度的前一年度经审计的财务报告显示为亏损，且最近一个会计年度业绩预告或更正业绩预告显示为亏损 Ⅲ.发行人发生严重违反法律、行政法规、部门规章或者合同约定的行为，或者被证券监管部门立案调查，严重影响其偿债能力 Ⅳ.发行人生产经营情况发生重大变化，严重影响其偿债能力
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
