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发布时间:2024-06-08 21:38:44

[单项选择]证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时,应该 ( )完成交易。
A. 自行对冲
B. 与委托人协商对冲
C. 向交易所申报竞价
D. 报交易所批准后对冲

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[单项选择]证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时,应该( )完成交易。
A. 自行对冲
B. 向交易所申报竞价
C. 与委托人协商对冲
D. 报交易所批准后对冲
[单项选择]同一证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时,应该( )完成交易。
A. 自行对冲
B. 分别进场申报竞价成交
C. 与委托人协商对冲
D. 报交易所批准后对冲
[单项选择]( )是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托,作为管理人,与委托人签订资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资,以实现委托资产收益最大化的行为。
A. 证券资产管理业务
B. 证券经纪业务
C. 融资融券业务
D. 证券自营业务
[单项选择]证券公司作为受托投资管理人,依据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿,与单个委托人签订受托投资管理合同,将委托人所委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资,以实现委托资产收益最优化的委托理财业务是( )。
A. 定向资产管理业务
B. 集合资产管理业务
C. 限定性集合资产管理业务
D. 非限定性集合资产管理业务
[单项选择]( )是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿,作为管理人,与委托人签订资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资,以实现委托资产收益最大化的行为。
A. 证券资产管理业务
B. 融资融券业务
C. 证券投资咨询业务
D. 证券经纪业务
[单项选择]()是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿,作为管理人,与委托人签订资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资,以实现委托资产收益最大化的行为。
A. 融资融券业务
B. 证券经纪业务
C. 证券投资咨询业务
D. 证券资产管理业务
[单项选择]______在代为办理人寿保险业务时,不得同时接受两个以上保险人的委托。
A. 银行代理
B. 行业代理
C. 个人代理
D. 单位代理
[单项选择]根据《工程造价咨询企业管理办法》的规定,工程造价咨询企业同时接受两个以上投标人对同一工程项目的工程造价咨询业务的行为,由县级以上地方人民政府建设主管部门给予警告,责令限期改正,并处以()的罚款。
A. 5000元以上、1万元以下
B. 5000元以上、2万元以下
C. 1万元以上、2万元以下
D. 1万元以上、3万元以下
[多项选择]房地产经纪人在接受委托人的劳务委托时,往往因为不同的委托对象和不同的委托事务而需要制定不同的服务计划来确定( )的标准。
A. 服务对象
B. 服务内容
C. 服务方式
D. 服务报酬
E. 服务事务
[多项选择]证券营业部委托柜台在接受客户委托时,必须审核( )。
A. 客户亲笔填写的委托单
B. 资金卡
C. 身份证
D. 工作证或户口簿
[多项选择]房地产经纪机构在接受委托时,应当由房地产经纪人向委托人书面告知的与委托业务相关的事项有( )。
A. 委托项目相关的市场行情、可选择的房地产交易方式、经纪业务完成的标准
B. 法律、法规和政策对房地产交易的限制性、禁止性规定
C. 房地产经纪机构及职业人员的信用档案记载情况
D. 房地产交易应办理的手续、应由委托人缴纳的税费以及房地产经纪机构可为委托人代办的事项及应由委托人协助的工作、提供的必要文件和证明
E. 交易物在权属、质量、安全、环境等方面存在的瑕疵及可能产生的法律后果及发票的样式和内容

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