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[判断题]证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的,暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。()
[单项选择]证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过()的账户为客户提供资产管理服务。
A. 客户
B. 证券公司
C. 客户的配偶
D. 其他证券公司
[判断题]证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交易所的交易品种应当使用定向资产管理专用证券账户。()
[判断题]证券公司应当建立定向资产管理业务授权管理和责任追究机制,明确负责证券资产管理业务的高级管理人员及其他相关人员的责任。()
[单项选择]证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交易所的交易品种,应当使用定向资产管理专用证券账户,该账户名称为()。
A. "客户名称"
B. "定向资产管理计划名称"
C. "证券公司名称-资产托管机构名称-客户名称"
D. "证券公司名称-资产托管机构名称-定向资产:管理计划名称"
[判断题]证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务()
[多项选择]定向资产管理业务的特点包括()。
A. 证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
B. 具体的投资方向在资产管理合同中约定
C. 必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
D. 投资范围有限定性和非限定性的区分
[单项选择]证券公司定向资产管理业务活动由()监督管理。
A. 中国证券业协会
B. 证券交易所
C. 中国证监会
D. 国务院
[多项选择]定向资产管理业务的基本原则有()。
A. 公平公正,诚实守信
B. 健全制度,规范运作
C. 投资风险,客户自担
D. 投资风险由证券公司与客户共担
[判断题]定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、集合资产管理计划等。()
[多项选择]定向资产管理业务的内部控制措施包括()。
A. 专门、独立的业务运作
B. 合理、有效的控制措施
C. 独立客观的投资研究
D. 科学、严密的投资决策
[单项选择]下列不是定向资产管理业务特点的是()。
A. 证券公司与客户必须是一对一的
B. 具体投资方向应在资产管理合同中约定
C. 必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
D. 通过专门账户经营运作
[判断题]证券公司办理定向资产管理业务,应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。()
[判断题]证券公司办理定向资产管理业务,应当对不同客户的资产分别设置账户,合并管理。()
[单项选择]证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当建立()。
A. 完善的交易记录制度
B. 投资对象备选制度
C. 研究与交易之间的交流制度
D. 有效的投资风险评估制度