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[多项选择]下列关于证券投资咨询业务的说法，正确的是( )。
A. 对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判
B. 为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动
C. 根据服务对象的不同，证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务
D. 为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务，为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务
[多项选择]下列关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，说法不正确的有( )。
A. 注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B. 高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
C. 持续从事证券投资咨询业务5个以上完整会计年度
D. 最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
[多项选择]关于《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》对业务资格的规定，下列说法正确的有( )。
A. 开展会员制业务的机构必须具备证券投资咨询资格
B. 会员制机构必须具备中国证券业协会会员资格
C. 对注册资本进行了限定，规定会员制机构实收资本不得低于500万元，每设立一家分支机构，应追加不低于250万元的实收资本
D. 会员制机构必须具有清晰的股权结构和最终控制关系
[多项选择]关于证券投资基金业务，下列说法正确的是( )。
A. 包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务
B. 除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集资金
C. 基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理
D. 基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务
[多项选择]关于证券投资基金业务，下列说法正确的有( )。
A. 包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务
B. 除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集基金
C. 基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理
D. 基金管理公司应当按照基金合同的约定，对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务
[多项选择]根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》关于业务流程的规定，以下说法正确的有( )。
A. 会员制机构不仅能在注册地及分支机构所在的省、自治区、直辖市招收会员，还可以招收异地会员
B. 通过媒体发表投资意见或建议，必须依据本公司最近3个月内的书面研究报告，并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户
C. 会员制机构应建立起有效的客户营销及咨询服务的录音确认制度
D. 会员制机构应设立专门部门和人员独立处理客户投诉
[多项选择]以下关于《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》监管措施的说法，正确的有( )。
A. 会员制机构必须按照协会制定的自律规则开展业务，接受协会的自律监管
B. 会员制机构必须于会计年度结束之日起1个月内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货业务相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告
C. 会员制机构法定代表人应向注册地证监局出具诚信承诺书
D. 会员制机构应按规定向中国证券监督管理委员会报送相关备案材料
[多项选择]《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中规定的适用于所有提供证券投资咨询服务的场合的原则有( )。
A. 民事责任
B. 披露(备案)原则
C. 诚信原则
D. 隔离制度
[多项选择]《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》( )的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。
A. 诚信原则
B. 隔离制度
C. 民事责任
D. 回避原则
[多项选择]关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有 ( )。
A. 最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚
B. 注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本
C. 高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
D. 持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
[单项选择]下列关于证券投资基金与证券投资信托的说法，正确的是( )。
A. 证券投资基金的流动性高于证券投资信托
B. 证券投资信托的资金运用方式完全由信托公司控制
C. 证券投资基金等同于证券投资信托
D. 证券投资信托不能投资债券
[单项选择]下列关于证券投资基金的说法，正确的是：
A. 封闭式基金的基金总额是不固定的，基金份额持有人可以申请赎回基金，但不可以在证券交易场所进行交易
B. 开放式基金的基金总额是固定的，基金份额持有人不可以申请赎回基金，但可以在证券交易场所进行交易
C. 基金财产既可以用于投资上市交易的股票、债券，也可以用于买卖其他基金份额
D. 即使征得了基金份额持有人的同意，基金财产也不得用于向他人提供贷款或担保
