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[多项选择]2009年6月中国证券业协会公布新修订的《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法(暂行)》，从( )等方面做出了新的安排。
A. 投资者适当性
B. 公司挂牌条件
C. 转让结算制度
D. 风险管理制度
E. 内部控制制度
[多项选择]试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露( )。
A. 具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告
B. 公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计事务所等事项的变更
C. 公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚
D. 公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产8%以上的重大损失
[多项选择]期货公司违反中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的，中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有( )。
A. 取消会员资格并公告
B. 通过媒体公开谴责
C. 协会内通报批评
D. 批评
[多项选择]期货公司应当在( )提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。
A. 本公司网站
B. 中国证监会指定报刊或媒体
C. 营业场所
D. 期货经纪合同
[多项选择]中国证券业协会基金公司会员部的职责包括（）。
A. 组织会员开展投资者教育工作
B. 维护会员合法利益
C. 组织拟定基金业业务标准
D. 组织拟定基金业自律规则
[判断题]中国银行业协会是中国银行业自律组织，在华外资金融机构不能加入中国银行业协会。（）
[多项选择]上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是( )。
A. 股东大会同意本次配股的决议
B. 法律意见书
C. 中国证监会同意配股函
D. 配股说明书
[多项选择]证券业协会是证券业的( )。
A. 自律性组织
B. 主管机关
C. 监管机构
D. 社会团体法人
E. 独立法人金融机构
[多项选择]按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有( )。
A. 告知客户投诉的途径、方法和程序
B. 为客户提供合理的投诉渠道
C. 暂停为投诉客户提供服务
D. 告知客户投诉程序，禁止客户越级控诉
[多项选择]按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，期货公司客户开发责任追究制度应当明确( )的责任。
A. 客户服务人员
B. 公司高级管理人员
C. 审核人员
D. 客户开发人员
[多项选择]按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有( )。
A. 告知客户投诉的途径、方法和程序
B. 为客户提供合理的投诉渠道
C. 暂停为投资客户提供服务
D. 告知客户投诉程序，禁止客户越级投诉
[多项选择]证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的文件有( )。
A. 从事报价转让业务的申请书
B. 代办股份转让主办券商业务资格证书
C. 设置报价转让业务专门机构，配备必要专职人员，并由公司副总经理以上高管人员负责日常业务管理的说明
D. 从事报价转让业务的内部管理规定及相关说明
[多项选择]下列各项中，（）不属于中国证券业协会应将公司从询价对象名单中去除的情形。
A. 不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
B. 被中国证监会公开谴责超过3次
C. 在年度结束后1个月内未对上年度参与询价的情况进行总结
D. 最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话三次以上
