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发布时间:2023-10-09 06:44:39

[单项选择]投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管,这一过程称为( )。
A. 双重托管
B. 转托管
C. 复合托管
D. 指定托管

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[单项选择]投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管,这一过程称为( )。
A. 双重托管
B. 转托管
C. 复合托管
D. 指定托管
[单项选择]投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管,这一过程通常称为( )。
A. 复合托管
B. 双重托管
C. 指定托管
D. 转托管
[单项选择]在二级托管制度下,投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为( )。
A. 转托管
B. 双重托管
C. 指定托管
D. 复合托管
[单项选择]在二级托管制度下,投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为( )。
A. 转托管
B. 双重托管
C. 指定托管
D. 复合托管
[单项选择]投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部托管,这一过程为( )。
A. 转托管
B. 双重托管
C. 复合托管
D. 指定托管
[单项选择]投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部,这一过程为( )。
A. 转托管
B. 双重托管
C. 复合托管
D. 指定托管
[多项选择]营业部应建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制,严防发生挪用客户托管的证券等进行( )等。
A. 抵押
B. 回购
C. 借贷
D. 卖空交易
[单项选择]证券营业部是证券公司经营( )的主要营业场所。
A. 承销业务
B. 自营业务
C. 经纪业务
D. 各项业务
[多项选择]根据证券营业部内部控制的相关规定,证券营业部的业务差错按照业务性质可分为( )。
A. 出纳差错
B. 交易差错
C. 事故性差错
D. 责任性差错
E. 技术性差错
[多项选择]证券营业部成本与费用的管理应遵循( )以及证券营业部应当准确、及时组织成本费用核算等原则。
A. 凡国家政策、法规、制度或行业规章规定有计提或列支比例的成本费用项目,必须按比例计提、列支和控制
B. 证券营业部在业务经营及管理中发生的各种成本费用应当按照其性质和规定项目进行列支
C. 必须严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法,明确费用开支的控制、审核、审批等程序和权限
D. 财务制度规定不得计入成本费用的开支,证券营业部不得巧立名目在费用中列支
[单项选择]证券营业部不可以( )迁址。
A. 同城
B. 同省
C. 跨省
D. 境内外
[多项选择]根据证券营业部财务管理的要求,营业部财务评价要从以下( )进行总结评价和考核
A. 固定资产比例
B. 经营状况
C. 经营成果
D. 资产负债率
E. 资产利润率

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