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发布时间:2023-12-22 19:16:36

[单项选择]根据相关的规定的要求,单项资产管理计划转让佣金,不得超过转让金额的( )。
A. 0.1%
B. 0.5%
C. 1%
D. 5%

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A. 0.1%
B. 0.5%
C. 1%
D. 5%
[单项选择]根据相关规定,专项资产管理计划的转让佣金不得超过转让金额的 ( )。
A. 0.1%
B. 0.2%
C. 0.5%
D. 1%
[单项选择]根据我国资产业务管理的相关规定,集合资产管理计划推广结束后,证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行( )。
A. 资产管理验证并出具报告
B. 验资并出具验资报告
C. 审计证券公司资产组合问题并出具报告
D. 审计客户资金来源并出具报告
[多项选择]证券公司申报设立集合资产管理计划应按规定编制集合资产管理计划说明书。其中,集合计划介绍的内容包括( )。
A. 集合计划的名称
B. 集合计划的投资目标和特点
C. 集合计划的投资范围
D. 集合计划的目标规模
[单项选择]根据相关的要求,单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金,不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。
A. 1%
B. 3%
C. 5%
D. 10%
[单项选择]根据联合资产管理计划的相关规定,计划运行后,证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是( )。
A. 每3个月
B. 半年
C. 每9个月
D. 每1年
[单项选择]根据国有资产管理法律制度的要求,下列各项中,有关对企业负责人的管理规定,符合相关法律要求的是( )。
A. 对国有独资公司,任免其董事长、副董事长、董事,并向其提出总经理、副总经理、总会计师等的任免建议
B. 对国有独资公司,任免其总经理、副总经理、总会计师及其他企业负责人
C. 对国有控股公司,派出股东代表、监事
D. 对国有参股的公司,依照公司章程,提出总经理、副总经理、总会计师的人选
[单项选择]根据相关规定,证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于( )万元。
A. 10
B. 50
C. 100
D. 500
[多项选择]根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,在集合资产管理计划中,客户主要享有的权利有()。
A. 除合同另有规定外,按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
B. 根据集合资产管理合同的约定,参与和退出集合资产管理计划
C. 知情的权利
D. 汇集他人资金参与集合资产管理计划
[多项选择]根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,在集合资产管理计划中,客户主要享有的权利有( )。
A. 除合同另有规定外,按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
B. 根据集合资产管理合同的约定,参与和退出集合资产管理计划
C. 知情的权利
D. 汇集他人资金参与集合资产管理计划

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