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[多项选择]根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在( )情形下不得转让。
A. 本公司股票上市交易之日起1年内
B. 本公司股票上市交易之日起2年内
C. 董事、监事和高级管理人员离职后半年内
D. 董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的
[单项选择]根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司公开发行新股的，公司高级管理人员和核心技术人员应在最近( )个月内未发生重大不利变化。
A. 3
B. 6
C. 12
D. 18
[单项选择]上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的( )。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 40%
[多项选择]上市公司的董事、监事、高级管理人员，利用职务便利，操纵上市公司从事下列哪些行为，致使上市公司利益遭受重大损失因而构成犯罪
A. 无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的
B. 以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产的
C. 向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的
D. 无正当理由为其他单位或者个人提供担保的；
[多项选择]上市公司董事、监事、高级管理人员违反《上海证券交易所股票上市规则》规定或者向上海证券交易所作出的承诺，上海证券交易所视情节轻重给予( )处分。
A. 通报批评
B. 警告
C. 公开谴责
D. 公开认定其不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员
E. 罚款
[多项选择]董事会秘书为上市公司高级管理人员，对公司和董事会负责，有权参加( )。
A. 监事会会议
B. 股东大会
C. 董事会会议
D. 高级管理人员相关会议
[单项选择]甲上市公司是乙公司的惟一控股股东，乙公司申请到境外上市，甲公司及乙公司的董事、高级管理人员及其关联人员持有乙公司的股份，不得超过乙公司到境外上市前总股本的( )。
A. 5%
B. 10%
C. 20%
D. 25%
[多项选择]上市公司董事、监事和高级管理人员应在( )委托上市公司通过证券交易所网站申报其个人信息。
A. 新上市公司的董事、监事在公司申请股票初始登记时
B. 现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内
C. 新上市公司高级管理人员在公司申请股票初始登记2个交易日内
D. 现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内
E. 新任董事、监事在股东大会通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内
[单项选择]上市公司公开发行新股的一般规定要求公司高级管理人员和核心技术人员稳定，最近（）个月内未发生重大不利变化。
A. 3
B. 6
C. 12
D. 18
[单项选择]拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司（）以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。
A. 2%
B. 3%
C. 5%
D. 10%
[多项选择]拟发行上市公司的高级管理人员可以在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任( )的职务。
A. 董事
B. 财务负责人
C. 总经理
D. 监事
[多项选择]根据公司法律制度的规定，下列各项中，上市公司的董事、高级管理人员不得转让其所持本公司股份的有( )。
A. 自公司股票上市交易之日起1年内
B. 上市公司定期报告公告前30日内
C. 上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内
D. 自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内
