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[单项选择]由证券A证券B立的证券组合一定位于 ( )
A. 连接A和B直线或某一弯曲的曲线并介于A、B之间
B. A与B的结合线的延长线上
C. 连接A和B的直线或某一弯曲的曲线上
D. 连接A和B的直线或任一弯曲的曲线上
[单项选择]已知在以均值为纵轴，以标准差为横轴的均值一标准差平面上由证券A和证券B构建的证券组合将位于连接A和B的直线或某一弯曲的曲线上，并且 ( )
A. 不同组合在连线上的位置与具体组合中投资于A和B的比例关系
B. 随着A与B相关系数P值的增大，连线弯曲得越厉害
C. A与B的组合形成的直线或曲线的开头由A与B的关系所决定
D. A与B的组合形成的直线或曲线的形状与投资于A和B的比例有关
[单项选择]在风险一收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券A和无风险证券B建立的证券组合一定位于( )。
A. 连接A和B的直线上
B. 连接A和B的直线的延长线上
C. 连接A和B的曲线上，且该曲线凹向原点
D. 连接A和B的曲线上，且该曲线凸向原点
[单项选择]在风险——收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券A和无风险证券B成立的证券组合一定位于( )。
A. 连接A和B的直线上
B. 连接A和B的直线的延长线上
C. 连接A和B的曲线上，且该曲线凹向原点
D. 连接A和B的曲线上，且该曲线凸向原点
[单项选择]由证券公司办理的证券发行称为（）。
A. 私募发行
B. 公募发行
C. 自办发行
D. 承销发行
[单项选择]证券发行市场是由证券发行人、证券中介机构和( )三部分组成。
A. 证券公司
B. 会计审计机构
C. 证券投资者
D. 证券经营机构
[单项选择]我国（）规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。
A. 《证券法》
B. 《银行法》
C. 《公司法》
D. 《保险法》
[单项选择]( )由证券发行者、证券承销商(中介机构)和证券投资者三个元素构成。
A. 原始市场
B. 一级市场
C. 流通市场
D. 二级市场
[单项选择]( )是由证券主管机关依法批准设立的，在证券市场上经营证券业务的金融机构。
A. 证券投资咨询机构
B. 证券经营机构
C. 证券结算登记机构
D. 证券交易所
[单项选择]证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为( )。
A. 证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额清算
B. 证券交易所作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额清算
C. 证券交易所作为中央对手方，与投资者之间完成证券和资金的净额清算
D. 证券登记结算公司作为中央对手方，与投资者之间完成证券和资金的净额清算
[单项选择]我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 40
[多项选择]变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为，其主要种类有( )。
A. 集中交易过户登记
B. 账户挂失变更登记
C. 非集中交易过户登记
D. 托管券商变更登记
[单项选择]由相互依存和相互作用的若干要素按一定方式、一定目的组合排列的一个有特定功能方式、一定目的组合排列的一个有特定功能的有机整体
A. 药事管理
B. 管理
C. 系统
D. 管理的职能
E. 现代管理基本原理
[单项选择]我国《证券法》规定，上市公司出现以下( )情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。
A. 公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件
B. 发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C. 公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
D. 公司有重大违法行为
[多项选择]根据证券法律制度的规定，上市公司发生下列情形时，由证券交易所决定终止其股票上市的有( )。
A. 最近3年连续亏损，在限定期限内未能扭亏为盈
B. 收购人通过收购行为，持有上市公司的股份数额达到该公司已发行股份总数的70%
C. 有重大违法行为
D. 财务会计报告存在虚假记载且拒绝纠正
[单项选择]( )属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。
A. 过户费
B. 印花税
C. 会员会费
D. 资本利得税
[多项选择]我国《证券法》规定，上市公司有下列( )情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。
A. 公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件
B. 公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
C. 公司有重大违法行为
D. 公司最近3年连续亏损
[单项选择]由证券公司自行办理对投资者的委托买卖、证券资金账户的核算管理以及对客户的现金收付，这种方式属于( )。
A. 证券营业部自办出纳
B. 银行代理出纳
C. 银行代理资金清算
D. 投资者自行管理
