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[单项选择]选择关键风险指标的( )原则是指能够根据现有的数据/信息和技术条件对关键风险指标进行准确量化。
A. 相关性
B. 可计量性
C. 风险敏感性
D. 实用性
[多项选择]在操作风险监测中，关键风险指标通常包括( )。
A. 交易量
B. 客户满意度
C. 产品成熟度
D. 自动化水平
E. 员工水平
[单项选择]选择关键风险指标的基本原则不包括( )。
A. 相关性
B. 可计量性
C. 自上而下
D. 风险敏感性
[多项选择]在商业银行对操作风险的监测中，关键风险指标(KRI)是指用来考察商业银行风险状况的统计数据或指标。商业银行可选择一些指标并通过对其监测从而为操作风险管理提供早期预警。关键风险指标的选择应遵循的原则是( )。
A. 相关性
B. 可测量性
C. 风险敏感性
D. 可控性
E. 实用性
[单项选择]下列关于操作风险评估中关键风险指标的说法。不正确的是( )。
A. 员工人均培训费用的变化情况，反映了商业银行在提高员工工作技能方面所作出的努力
B. 前后台交易不匹配占比过大，意味着前台的书面记录存在问题和/或后台在输入交易信息时出现问题，同时缺乏信息系统支持
C. 人员在当前部门的从业年限越长，工作经验越丰富，通常业务出错的可能性越小
D. 若每个业务部门与业务有关的Excel表格数量很少，后果是既难统一规范又加大了工作量，导致流程低效、质量低下
[多项选择]下列反映投资收益的有关指标公式，错误的是( )。
A. 普通股每股净收益=(净利-优先股股息)/发行在外的加权平均普通股股数
B. 市盈率=每股市价/每股收益
C. 股票获利率=(普通股每股股利/普通股每股收益)×100%
D. 股利支付率=(普通股每股股利/普通股每股市价)×100%
E. 股利保障倍数=普通股每股净收益÷普通股每股股利
[单项选择]下列各项中，不属于操作风险监测选择关键风险指标应遵循的原则是( )。
A. 相关性
B. 可测量性
C. 风险敏感性
D. 特色性
[单项选择]在简略寿命表中，可以由一个关键指标按照一定计算公式计算出其他各项指标，这个关键指标是
A. 尚存人数
B. 年龄组死亡概率
C. 生存人年数
D. 生存总人年数
E. 平均寿命
[单项选择]在操作风险关键指标中，客户投诉数量属于人员风险指标类，客户投诉反映了商业银行正确处理包括行政事务在内的能力，同时也体现了客户对商业银行服务的满意程度。客户投诉比的计算公式是( )。
A. 已解决的客户投诉数量/所有客户投诉数量
B. 所有服务客户投诉数量/所有服务交易数量
C. 每项产品已解决的投诉数量/该项产品的投诉数量
D. 每项产品客户投诉数量/该产品交易数量
[单项选择]在操作风险关键指标中，客户投诉占比属于人员风险指标类，客户投诉反映了商业银行正确处理包括行政事务在内的能力，同时也体现了客户对商业银行服务的满意程度。客户投诉占比的计算公式是( )。
A. 未解决的客户投诉数量/所有客户投诉数量
B. 所有服务已解决的客户投诉数量/所有服务交易数量
C. 每项产品已解决的投诉数量/该项产品的投诉数量
D. 每项产品客户投诉数量/该产品交易数量
[单项选择]证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准错误的是( )。
A. 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
C. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
D. 证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
[多项选择]根据操作风险的识别特征，操作风险关键指标包括( )。
A. 人员风险指标
B. 流程风险指标
C. 系统风险指标
D. 组织风险指标
E. 外部风险指标
[单项选择]RAROC指标，即风险调整后的资本利润率指标，其计算公式为( )。
A. 风险调整后的资本利润率=(利润-预期损失)/经济资本
B. 风险调整后的资本利润率=(收入-支出)/经济资本
C. 风险调整后的资本利润率=(收入-预期损失)/经济资本
D. 以上都不对
