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[多项选择]证券公司从事资产管理业务，违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》(以下分别简称《试行办法》、《实施细则》)的有关规定，出现( )，应当主动改SE；未能改正的，责令改SE；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。
A. 未按照《试行办法》、《实施细则》的规定办理客户资产的托管
B. 未按照《试行办法》、《实施细则》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案
C. 未按照《试行办法》、《实施细则》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责
D. 违反《试行办法》、《实施细则》的规定与客户签订资产管理合同
[单项选择]允许证券公司从事集合资产管理业务和特定目的专项资产管理业务，并标志着我国证券公司资产管理业务全面规范化发展的文件是( )。
A. 《证券公司客户资产管理业务试行办法》
B. 《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》
C. 《设立境外中国产业投资基金管理办法》
D. 《证券投资基金管理暂行办法》
[单项选择]证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。
A. 1倍以上3倍以下
B. 1倍以上5倍以下
C. 1倍以Z10倍以下
D. 1倍以上15倍以下
[多项选择]按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事客户资产管理业务应当遵守的原则有( )。
A. 守法合规
B. 公平公正
C. 资格管理
D. 约定运作
[单项选择]《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 为多个客户办理集合资产管理业务
C. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D. 为单一客户办理集合资产管理业务
[多项选择]证券公司从事客户资产管理业务时，其投资比例应符合《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，下列说法中正确的有( )。
A. 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%
B. 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券市值计算，不得超过该证券发行总量的10%
C. 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%
D. 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集资金额的10%
[多项选择]证券公司申请从事客户资产管理业务，其资产管理业务人员必须具备的从业证书和经验要求包括( )。
A. 已经获得“证券业从业人员资格证书”
B. 具备3年以上自营业务从业经历
C. 具备3年以上资产管理业务从业经历
D. 具备3年以上投资基金管理业务从业经历
[单项选择]申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有( )以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于5人。
A. 2年
B. 3年
C. 4年
D. 5年
[多项选择]证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括( )。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 为多个客户办理集合资产管理业务
C. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D. 为单一客户办理集合资产管理业务
[多项选择]证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事( )。
A. 为客户办理特定目的专项资产管理业务
B. 为多个客户办理集合资产管理业务
C. 单一客户办理定向资产管理业务
D. 单一客户办理非定向资产管理业务
[多项选择]证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有（）。
A. 具有证券经纪业务资格的证券公司
B. 具有不低于人民币2亿元的净资本
C. 经营行为规范，近半年没有受到行政处罚
D. 具有完备的内部控制和风险管理制度
[单项选择]证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括( )制定的合同必备条款。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 证券交易所
D. 商务部
