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发布时间:2023-12-15 02:59:58

[单项选择]以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述,错误的是( )。
A. 前一次公开发行的公司债券尚未募足
B. 对已公开发行的公司债券有违约或者迟延支付本息的事实,仍处于继续状态
C. 违反法律规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途
D. 公司累计债券余额为公司净资产的30%

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[多项选择]有下列情形之一的,不得再次公开发行公司债券( )。
A. 前一次公开发行的公司债券尚未募足
B. 对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态
C. 违反《证券法》规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途
D. 债券的利率低于国务院限定的利率水平
E. 累计债券总额超过公司净资产额的40%
[单项选择]依照《证券法》,以下关于公司公开发行公司债券的条件表述中,正确的是( )。
A. 有限责任公司的净资产不低于人民币3000万元
B. 累积债券余额不超过公司净资产的40%
C. 最近三年连续盈利
D. 公开发行公司债券募集的资金,用于弥补亏损和非生产性支出
[单项选择]根据证券法律制度的规定,以下关于公司公开发行公司债券的条件表述中,正确的是( )。
A. 有限责任公司的净资产不低于人民币3000万元
B. 累计债券余额不超过公司净资产的40%
C. 最近3年连续盈利
D. 公开发行公司债券筹集的资金,用于弥补亏损和非生产性支出
[多项选择]首次公开发行股票,发行人不得有()情形。
A. 最近36个月内未经法定机关核准,擅自公开或变相公开发行过证券;或有关违法行为虽然发生在36个月前,但目前仍处于持续状态
B. 最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、法规,受到行政处罚,且情节严重
C. 最近36个月内曾向证监会提出发行申请,但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D. 涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见
[多项选择]上市公司存在下列( )情形之一的,不得非公开发行股票。
A. 现任董事、高级管理人员最近48个月内受到过中国证监会的行政处罚
B. 现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C. 上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
D. 最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
[单项选择]某有限责任公司申请再次发行公司债券。以下情况中,哪一个构成审批机关拒绝批准的正当理由
A. 所发行债券全部为无记名债券
B. 该公司的净资产为人民币6500万元
C. 在B项前提下,该公司的债券发行额,上次为1500万元,本次为1000万元
D. 该公司上次发行债券的实际募集率为95%
[单项选择]某公司申请再次发行公司债券。以下情况中,哪一个构成审批机关拒绝批准的正当理由?()
A. 该公司为国有独资公司
B. 该公司的净资产为人民币6500万元
C. 该公司的债券发行额,上次为1500万元,本次为1000万元
D. 该公司上次发行债券的实际募集率为95%
[单项选择]阳太公司申请再次发行公司债券。以下情况中,构成审批机关干部拒绝批准的正当理由是( )
A. 上述公司为国有独资公司
B. 述公司的净资产为人民币6500万元
C. 上述公司的债券发行额,上次为1500万元,本次为1000万元
D. 上述公司上次发行债券的实际募集率为95%
[多项选择]上市公司有下列( )情形,不得公开发行证券。
A. 本次发行申请文件有虚假记载
B. 擅自改变前次公开发行证券募集资金用途而未做纠正
C. 上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
D. 上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
E. 上市公司最近6个月内受到过证券交易所的公开谴责
[多项选择]上市公司甲拟于2010年10月30日申请公开发行可转换公司债券并在上海证券交易所上市,以下事项中,构成甲可转换公司债发行、上市障碍的有( )。
A. 2009年12月9日,甲董事会作出对外担保事项决议时,关联董事未回避表决
B. 2008年11月5日,甲非公开发行股票10000股,发行当年营业利润比上年下降60%
C. 2009年9月10日,甲的实际控制人向投资者公开承诺,为做大做强甲的主营业务,在12个月内,将其与甲主营业务有关的全部经营性资产注入甲。直到2009年12月31日,甲的实际控制人才将与甲主营业务有关的全部经性资产注入甲
D. 经注册会计师审计,截至2009年12月31日,甲的净资产为14.5亿元,截至2010年6月30日,甲的净资产为16亿元。甲本次发行可转换公司拟不提供担保
E. 甲本次拟发行的可转换公司债券期限为3年,发行额为4500万元

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